试论法官刑事自由裁量权

王胜宇


　　一、自由裁量权及刑事自由裁量权综述
　　自由裁量权的大致涵义是指合法合理地进行自由选择的权力。法官的刑事自由裁量权是指法官在刑事诉讼过程中，根据案件的实际情况和公平正义的要求，自由斟酌以确定法律规则或原则界限的权力，该权力不能超越法律和司法解释，是一种相对权，而非绝对权，且贯穿于刑事司法的全过程。在刑事诉讼领域，由于刑法规定了罪刑法定原则，限制还是比较严格，自由裁量权只能在罪刑法定的框架内行使。法官的自由裁量包括论证选择和判决选择，他需要将规范与事实对比，对规范进行解释以适用于事实，进行论证选择；在论证基础上对被告人确定罪名，根据事实情节决定量刑，形成判决结果。因此，为被告人行为的可罚性划定范围事实上不能越过法官对刑法条文解释的界限，法官自己建构这个界限，并且不存在毫无疑问地标明法官判决为越权的合适标准。法官的自由裁量从属于法官对解释的控制，法官的自由裁量决定法官在多大程度上受法律的约束，因为法官有选择解释规则的自由。
　　刑事自由裁量权是一种判断裁量权而不是简单的选择权，法官在行使它的时候是具有一定能动性的，其内容应该包括：第一，法官的证据运用的裁量；第二，法官对案件事实的裁量；第三，法官对法律适用的裁量。量刑的裁量权只是其中的一个方面。法官自由裁量权是法律赋予的司法权力，具体表现为法院的审判权，行使自由裁量权的主体包括法官和审判机关。法官自由裁量权是种司法意志，而非法官的个人表现。法官的个人意志需要通过司法判决的既判力才能转化为司法意志。法官自由裁量权一种司法选择权。法官在面临多种可供选择的处理方案或规则时，有权选择其中的一种方案作出裁判。法官自由裁量权是一种受法律规定约束的权力，并非一种漫无边际的权力，也并非在任何情势下无条件地发生，法官的裁量不能超出法律的一般条款的可能范围。法官自由裁量权是一种受公平正义观念约束的权力，法官必须在合法的范围内作出合理选择。
　　二、我国法官刑事自由裁量权存在的现实意义
　　刑法只有在适用中才能对社会生活产生作用，离开了法官的合理适用，刑法只是一种纯粹的语言条文形态，刑法的生命不仅在于规范，还在于解释。
　　刑法的目的是保护合法、惩罚犯罪，实现社会的公平和正义，然而刑法典不可能对各种犯罪及其刑罚作出包揽无遗的规定。因而在适用于具体人、适用于特定案件时有可能违背刑法的目的，对“一般”来说是公正的刑法，对“特殊”来说却可能是不公正的。法律本身的抽象性使得完备的法律系统再适用时都会出现各种问题，要达到个案正义，我们需要法官从其自身的公平正义的理念出发，做出裁决。法官审理的刑事案件，所涉及的问题极其复杂，并且随着生产力的发展，社会分工越来越细，法律本身的稳定性和社会不停的发展之间的矛盾，也决定了法官有时完全依据法律也到不到正义的结果。从主观方面来说，法官的在对案件进行裁决时不可能将自己的价值判断完全排除。
　　我国地域辽阔、人口众多，经济、文化发展不平衡，习俗差异大，因而对同一犯罪行为危害程度的认识也很不一致。况且，犯罪行为千差万别，同一种犯罪行为的社会危害程度在客观上也有较大的差别，因而不可能对同一种犯罪行为给予完全相同的处罚，我国又是第一次制定这样一部完整的刑法，不可能一一列举各种具体情节。刑法适用于现在、规制着未来的特点，决定它必须具有适应社会发展的职责，具有灵活性。现实社会不断发展变化与刑法稳定性也必然有着冲突，那么，如何将刑法的灵活性寓于刑法的稳定性之中呢？唯一的办法就是发挥法官的主观能动性，授予法官一定的刑事自由裁量权。
　　法官自由裁量权对于刑法的实施其有至关重要的意义，一方面只有通过法官的刑事自由裁量活动，才能实现刑法合一，另一方面，只有通过法官的刑事自由裁量活动，才能使刑法的价值得到体现。从刑法实施和法律运作过程看，刑事自由裁量是一种具有运用国家权利性质的个别选择性法律活动，是从属于法律规范性的调整的个别性调整，其目的是通过对具体刑事案件的审理和裁判，通过确定被告人的行为无罪，有罪及责任担负，直接利用国家权利将具社会关系系统之内，从刑法在整个社会中的运做来看，刑事自由裁量的个别选择性调整保证了刑法规范的贯彻，它以自身对具体刑事案件中的权威，表现和巩固了刑法规范的权威，向社会暗示了刑法效力的实在性。
　　三、我国刑事自由裁量权的现状及问题
　　在刑事诉讼领域，由于刑法规定了罪刑法定原则，自由裁量权只能在罪刑法定的框架内行使。但是，即便如此，自由裁量权还是有相当余地的。首先，定罪量刑问题。刑法典关于各罪的规定，有的是空白罪状，有的是简明罪状，所以，在定什么罪的问题上存在自由裁量权；量刑方面，刑法典里面仍然有一些罪名，规定了一年到三年等类似的规定，导致量刑自由裁量权也比较大。第二，证据运用问题。目前尚没有建立证据规则，对于什么样的案件可以定罪，刑事诉讼法只是规定：事实清楚，证据确实充分。其实，这只是一个目标，根本不是标准，没有规则没有标准，在这方面表现出来的自由裁量权也就比较大。第三，减刑假释、保外就医问题。减刑假释、保外就医实际上就是，对一个案件判决在执行了一段时间以后把其内容改变了。但是，判决书的作出应该是要经过一定的司法程序的，而减刑假释、保外就医这种对刑罚的变更则不然。不开庭，检察官没有到庭，被量刑人不到庭，基本上就是依靠执行部门的意见，这种程序简易化带来的后果是，在减刑假释、保外就医执行阶段对刑罚的变更问题上，自由裁量权过大。
　　由此可见，即使受到限制，法官自由裁量权的随意性还是较大的：实行审判长和独任审判员选任制后，由于缺乏相应的制度进行监督，审判长和独任审判员对案件又较大的自由裁量权力，自由裁量的任意性增强，一审二审对案件的适用不统一的现象相当严重，各个合议庭之间缺乏沟通，对同一法规理解不同，造成法官的"自由裁量"变成"任意"。
　　任何关于自由裁量权的论述都透出对法官素质的关心，法官是行使权力的主体，只有法官的判决才能体现司法的正义，法官素质的高低往往也决定自由裁量权被赋予的程度。在我国，许多没有受过法律训练的人可以当法官；没有经过政法部门锻炼、没有办过案子、没有读过法律的，可以到法院工作，法官几乎成了大众化的职业。至今为止，我国仍有相当数量的法官未接受过正规的法律高等教育。法官的整体素质不高，严重影响了法官刑事自由裁量权的合理行使。低层次的知识结构加上个人利益倾向及感情好恶的不同，势必会导致刑事审判中自由裁量权的滥用。
　　法院内部工作程序行政化以及上下级法院关系行政化。在实际工作中，一些法院明文规定将具有审判长或独任审判员资格作为晋升审判庭副厅长的条件，实际上促使了审判长和独任审判员制度行政化，还有，审判长对合议庭成员进行行政管理处罚，法院中日常的庞大的行政管理工作被分解到审判工作中辅助解决行政管理工作，使得合议庭似乎成为下级小单位，合议庭中的成员再也不是平等参与和共同决策的地位了。
　　四、刑事自由裁量权的规范
　　首先应加强刑事判决书的说理性。案件的评议和判决制作都是秘密进行的，这是为维护司法的公正而不得以为之的，但是，如果过于强调其秘密性，就可能出现评议的利益化心理，甚至暗箱操作。而判决书的说理恰恰能够对此有所约束，它将评议中产生结论的过程向公众表达出来，比如对某一证据的取舍应当说明理由，增强了诉讼程序的透明度。如果说要求对法官实行高薪养廉和终身任用的制度来保障法官的独立和廉洁对我国的经济和社会状况来说还是一种奢谈，要求法官公布判决理由对法官的自由裁量权实行外在限制是完全可以实现的。
　　其次，培养和提高法官的专业品质和专业素质。这为我国司法界所一直强调，法院一直在努力培养法官的各方面素质。马克思指出：“法律本身不能自我适用，为了适用法律，就需要有机关，就需要有法官。如果法律可以自动适用，那么法官也就是多余的了。”这一论述深刻地阐明了法官在法律适用中所具有的重要地位和作用。要使人民法院的自由裁量权，按照法律的要求来运行，还必须尽快提高审判人员的整体素质。
　　最后，进一步加强对刑事审判工作的监督。加强立法机关对审判机关自由裁量行为的监督，加强检察机关对审判机关自由裁量行为的监督，加强审判机关内部的监督，发挥公民对审判机关自由裁量行为的监督。


北安市人民法院 王胜宇
浙江省杭州市人民政府


杭州市城市节约用水管理办法　

第229号

　　《杭州市城市节约用水管理办法》已经2006年9月11日市人民政府第119次常务会议审议通过，现予公布，自2007年1月1日起施行。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市 长

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○六年九月二十一日

杭州市城市节约用水管理办法

　　第一章 总 则
　　第一条 为加强城市节约用水管理，合理开发、利用和保护水资源，促进经济和社会可持续发展，根据《中华人民共和国水法》、国务院《城市供水条例》、《杭州市城市供水管理条例》等法律、法规的规定，结合本市实际，制定本办法。
　　第二条 本市市区范围内的节约用水工作，适用本办法。
　　凡使用城市公共供水的单位和个人，均应当遵守本办法。
　　第三条 任何单位和个人均有节约用水的义务。
　　节约用水工作应当在保障合理用水的前提下，避免用水浪费，提高水的利用效率。
　　市、区人民政府按照统一规划、定额管理、计划用水、综合利用的原则，采取行政、经济、科技等措施，促进节约用水工作的开展。
　　第四条 市城市供水行政主管部门负责本市节约用水的管理工作。市城市供水行政主管部门所属的公用事业监管机构（以下简称市节约用水管理机构）具体负责本市节约用水的日常监督管理工作。
　　各区节约用水行政主管部门负责本区域内节约用水的相关监督管理工作。
　　政府其他行业主管部门应当按照各自职责，做好本行业节约用水的管理工作。
　　第五条 本市设立节约用水科技发展资金和技术改造资金，分别专项用于节约用水技术的研究，节约用水设备、设施、器具的研制、开发，节约用水先进技术的推广应用和节水技术改造项目的建设。
　　第六条 各级人民政府应当广泛开展节约用水的宣传教育，增强全社会的节约用水意识。
　　城市供水行政主管部门应当制定节约用水公益宣传计划，定期开展节约用水公益宣传活动。
　　教育行政主管部门和学校应当加强对在校学生节约用水的教育和宣传。
　　新闻媒体应当积极开展节约用水公益宣传，对浪费用水的行为予以披露。
　　第七条 任何单位和个人有权向各级人民政府、有关部门及节约用水管理机构举报浪费用水行为。对举报属实、为查处重大浪费用水行为提供主要线索和证据的举报人，应当予以奖励。
　　对在城市节约用水中作出显著成绩的单位和个人，由市、区人民政府给予奖励。
　　第二章 定额与计划
　　第八条 市城市供水行政主管部门应当根据全市水资源综合规划和本地实际，结合国民经济和社会发展规划组织编制城市节约用水专项规划，报市人民政府批准后实施。
　　城市节约用水专项规划应当纳入城市供水专项规划，并作为城市供水工程和污水处理工程规划和建设的依据。
　　各行业主管部门应当根据城市节约用水专项规划，结合本行业建设发展的情况，编制行业节约用水规划。
　　第九条 本市节约用水实行居民用户和单位用户分类管理。
　　对单位用户实行定额管理和计划用水相结合的制度。居民用户的水价计价方式及节约用水管理，按照国家有关规定执行。
　　本办法所称居民用户，是指因日常生活需要在居住场所发生用水行为的用水户。
　　本办法所称单位用户，是指在生产、经营、科研、教学、管理等过程中发生用水行为的非居民用水户。
　　第十条 有关行业主管部门、市城市供水行政主管部门应当根据国家和省制定的用水定额，结合本市生产生活水平，制定本市行业综合用水定额、单项用水定额和居民生活用水定额，经法定程序批准后公布实施。
　　用水定额应当根据水资源、用水需求变化和经济技术发展情况适时修订。
　　第十一条 用水计划的下达、核定和调整，应当遵循公开、公正、便民和效率的原则。
　　用水计划应当满足单位用户开展生产经营等活动合理用水的需要。
　　第十二条 市节约用水管理机构应当根据城市节约用水专项规划、长期供水计划、城市供水能力、用水定额和单位用户近3年平均用水量等因素，核定各单位用户的用水计划，并在每年年底前将用水计划下达给相关用水户。
　　对新增单位用户，市节约用水管理机构应当根据用水定额、行业平均用水水平以及该单位发展需求，核定其用水计划。
　　市节约用水管理机构在核定各单位用户的用水计划时，应当听取单位用户的意见。
　　第十三条 单位用户需要调整用水计划的，应当向市节约用水管理机构提出调整用水计划申请，并同时提供水量平衡测试或用水节水评估报告书。市节约用水管理机构应当在收到申请之日起10个工作日内作出调整计划或进行水量平衡复测的决定。
　　调整用水计划应当符合下列条件：
　　（一）用户因扩建、改建、产品结构调整、生产经营发展需要的；
　　（二）水的重复利用水平、用水单耗达到规定的行业指标的；
　　（三）内部用水设施、管道完好，用水器具符合节水要求的。
　　第十四条 单位用户对市节约用水管理机构核定的用水计划有异议的，可以申请复核一次。在用水计划调整前，按原计划执行。
　　第十五条 单位用户应当严格执行用水计划，不得擅自转供水。
　　单位用户应当协助供水企业做好进水总表表井的维护管理，协助抄表人员定期抄见水表。因单位用户责任致使水表损坏不能计量的，用水量按进水总表额定流量不间断使用计算。
　　单位用户应当建立健全用水管理制度和统计台帐，并定期向市节约用水管理机构或所在区节约用水行政主管部门报送统计报表。
　　市节约用水管理机构和各区节约用水行政主管部门利用供水企业抄表收费系统的数据，对单位用户的计划用水情况进行考核和检查。
　　第十六条 单位用户应当定期开展水量平衡测试，合理评价用水水平。对经测试发现不符合有关节水要求的，应当及时采取措施予以改进。
　　月用水量在5000立方米以上的单位用户，应当至少每3年进行一次水量平衡测试；月用水量在5000立方米以下的单位用户，应当至少每5年进行一次水量平衡测试或节水评估。单位用户应当及时将水量平衡测试或节水评估结果报送市节约用水管理机构或所在区节约用水行政主管部门。
　　市城市供水行政主管部门应当制定水量平衡测试的具体实施办法并予以公布。
　　水量平衡测试可委托具有相应技术力量的专业单位进行，也可由单位用户按照市城市供水行政主管部门制定的水量平衡测试实施办法自行测试。
　　第十七条 超计划用水实行累进加价收费制度。
　　单位用户超出核定的用水计划用水的，市节约用水管理机构或所在区节约用水行政主管部门应当书面通知其采取措施，降低超用水量。单位用户除按计量缴纳水费外，对超计划用水部分还应当按下列标准缴纳超计划用水加价费：
　　（一）超计划用水量百分之二十（含）以内的，按现行水价的一倍计收；
　　（二）超计划用水量百分之三十（含）以内的，累进部分按现行水价的两倍计收；
　　（三）超计划用水量百分之三十以上的，累进部分按现行水价的三倍计收。
　　超计划用水加价费的具体征收标准和范围，按照省财政、价格主管部门批准的文件执行。
　　超计划用水加价费由市节约用水管理机构负责征收，也可以由其委托供水企业或银行代收。超计划用水加价费为行政事业性收费，应全额上缴财政，实行专户管理，并严格按规定用途用于专项事业。
　　第三章 节约用水
　　第十八条 新建、扩建、改建建设项目（包括技术改造项目）应当配套建设节约用水设施。节约用水设施应当与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用。已建成的建设项目应当逐步建设和改造节约用水设施。
　　建筑面积在2万平方米以上的大型城市公共建筑和建筑面积在10万平方米以上的大中型居民住宅区，应当配套建设中水利用系统。中水利用系统应当与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用。
　　节约用水设施和中水利用系统应当经城市供水行政主管部门竣工验收。验收不合格的，主体工程不得投入使用。
　　第十九条 建设工程施工中确需临时用水的，施工单位应当持建设工程施工许可证向供水企业办理用水手续。施工单位应当加强节约用水管理，提高循环用水率，防止用水浪费。
　　第二十条 工业用水单位应当提高工业用水重复利用率，冷却、洗涤等用水应当进行循环、回收使用，不得直接排放。
　　以水为原料生产饮料、纯净水等产品的生产企业，应当采用节水型生产工艺和技术，其原料水的利用率不得低于有关标准，生产后的尾水应当回收利用，不得直接排放。
　　第二十一条 鼓励绿化用水使用雨水、符合用水水质要求的再生水及河水，逐步减少使用自来水。
　　城镇地区的绿地、树木、花卉应当采用喷灌、微灌、滴灌等节水灌溉方式，并严格执行园林绿化灌溉制度，提高绿化用水效率。
　　住宅小区、单位内部的景观环境用水和其他市政杂用用水，有条件使用雨水或再生水的，不得使用自来水。
　　第二十二条 从事车辆清洗经营业务的单位以及单位内部的车辆清洗点，应当安装、使用节水洗车设施、设备，或采用其他先进的节水、环保清洗技术。月用水量超过500立方米的车辆清洗站点，必须安装、使用循环用水设施。
　　禁止使用居民供水设施从事经营性车辆冲洗业务。
　　第二十三条 经营洗浴、游泳等耗水量大的单位用户，应当安装、使用节约用水设施或采用符合国家规定的节水工艺，提高水的利用率。
　　第二十四条 供水企业应当加强生产自用水的回收利用和供水管网的维护管理，避免水资源的浪费。
　　供水企业管网供水漏失率、供水产销差率以及水厂生产自用水比率应当符合国家标准或行业标准，超过标准部分的用水不得计入水价成本。
　　第二十五条 物业管理单位、房屋产权单位和用水户应当加强对内部供用水设备、设施（含屋顶水箱，下同）、器具的维护管理，采取防漏防渗措施，降低漏损率。发现供水设备、设施、器具漏水的，应当及时处理。
　　消防、环境卫生等市政设施的产权人或管理单位应当加强设施管理，防止水的泄漏、流失或被取作他用。
　　第二十六条 居民用户应当节约用水，使用节水型器具，不得将生活用水用于生产、经营。
　　第二十七条 禁止生产、销售和使用国家、省、市明令淘汰的技术落后、耗水量高的工艺、设备和产品。
　　市城市供水行政主管部门应当会同有关部门制定节水型工艺、设备、器具名录，并定期向社会公布。有关行政主管部门不得要求用户购买指定的节水型设备、器具。
　　鼓励居民用户和单位用户采用或使用节水型工艺、设备和器具。
　　第四章 法律责任
　　第二十八条 对违反本办法规定的行为，《中华人民共和国水法》、国务院《城市供水条例》、《杭州市城市供水管理条例》等有关法律、法规、规章已有相关处罚规定的，按照相关规定处理。
　　第二十九条 对违反本办法，有下列行为之一的，由城市管理行政执法机关责令改正，并可处以2000元以上20000元以下的罚款：
　　（一）建设工程施工中发生浪费用水行为，经指出拒不改正的；
　　（二）工业用水单位未按要求采取循环用水、尾水回收利用等措施的；
　　（三）车辆清洗站点未按规定安装、使用循环用水设施的；
　　（四）经营洗浴、游泳等耗水量大的单位用户未安装、使用节约用水设施的。
　　第三十条 有关行政主管部门及节约用水管理机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由所在部门或上级部门依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第五章 附 则
　　第三十一条 本办法涉及萧山、余杭两区人民政府及有关行政主管部门职权的，按省、市有关规定办理。
　　本办法自2007年1 月1日起施行。