新疆维吾尔自治区人大


新疆维吾尔自治区各级人民代表大会常务委员会监督司法工作条例
新疆维吾尔自治区人大



新疆维吾尔自治区第九届人民代表大会常务委员会第五次会议通过

第一章 总 则
第一条 为了加强和规范各级人民代表大会常务委员会（以下简称人大常委会）对司法工作的监督，保障各级司法机关依法行使职权，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》、《新
疆维吾尔自治区各级人民代表大会常务委员会监督条例》和有关法律、法规，结合自治区实际，制定本条例。
第二条 自治区各级人大常委会对各级审判机关、检察机关执行法律、法规的情况和工作情况实施监督。
各级人大常委会对各级公安、国家安全机关办理刑事案件和其他执法活动的情况，司法行政机关监狱管理工作的情况，以及其他工作情况的监督，适用本条例。
第三条 自治区各级人大常委会依法对司法工作进行监督，依法纠正违法行为，促进各级司法机关严格行使司法权，保证宪法、法律、法规的遵守和执行。
第四条 监督司法工作中的重要问题由各级人大常委会审议决定，重要日常工作由常委会主任会议研究处理, 具体工作交由常委会负责内务司法工作的机构办理。
第五条 自治区各级司法机关应当自觉接受本级人大常委会的监督。对于人大常委会、常委会主任会议和人大代表的建议、批评、意见，应当研究办理，并在规定的期限内报告办理情况，答复代表。
第六条 自治区各级人大常委会对在司法工作中认真办理监督事项、秉公执法、成绩显著的本级司法机关及其工作人员，应当给予表彰，或者建议有关机关给予表彰、奖励。

第二章 监督内容和范围
第七条 自治区各级人大常委会对本级司法机关下列事项实施监督：
（一）遵守和执行本级和上级人大及其常委会的决议、决定的情况；
（二）发布的通令、通告、规定和制定的规范性文件是否符合法律、法规的规定；
（三）作出的判决、裁定、决定主要证据是否充分，适用法律、法规是否正确，程序是否合法；
（四）有无违反法律、法规规定，侵犯公民、法人和其他组织人身权和财产权，索贿受贿、徇私枉法，以及采用刑讯逼供和体罚手段，对当事人造成人身伤害等违法违纪行为；
（五）以刑讯、体罚手段对当事人造成人身伤害，主管机关不查处或者查处不力的；
（六）办理人大常委会组成人员和人大代表提出的议案和建议、批评、意见的情况；
（七）办理公民、法人和其他组织的重大申诉、控告和检举案件的情况；
（八）依法应当由人大常委会监督的其他事项。
第八条 自治区各级人大常委会监督的案件范围：
（一）在本行政区域内影响较大的申诉案件；
（二）在组织的视察、执法检查和评议中发现的违法案件；
（三）人大常委会组成人员、人大代表依法质询的案件；
（四）上级人大常委会及其负责内务司法工作的机构转办或者下级常委会书面提请监督的案件；
（五）对司法机关及其工作人员的控告、检举案件；
（六）人大常委会认为需要监督的其他案件。
第九条 自治区各级人大常委会对本级人大及其常委会选举或者任命的司法人员履行职务的情况，通过视察、执法检查、评议司法机关工作和个人述职等进行考察。对有严重违法行为或者不胜任工作的，可以依法罢免或者建议撤销其职务。
第十条 自治区、自治州、设区的市人大常委会对于下一级人大常委会关于监督司法工作的不适当的决议、决定，应当建议其改正或者决定撤销。

第三章 监督方式和程序
第十一条 自治区各级人大常委会采取下列方式监督司法工作：
（一）听取和审议工作报告；
（二）组织人大代表、常委会组成人员进行视察、检查和评议；
（三）审查规范性文件；
（四）听取专题工作汇报和重大案件办理情况的汇报；
（五）依照法定程序提出议案、质询案；
（六）组织对特定问题进行调查；
（七）检查对人大代表提出的议案和建议、批评、意见的办理情况；
（八）受理人民群众对司法机关及其工作人员的申诉和意见；
（九）人大常委会认为需要采取的其他监督方式。
第十二条 自治区各级人大常委会听取和审议司法机关的工作报告和专题报告，必要时可以作出相应的决议、决定。
人大常委会在审议工作报告时，其组成人员可以提出询问，被询问机关的负责人应当到会听取意见，回答问题。
第十三条 自治区各级人大常委会组织人大代表对司法机关工作进行评议时，被评议机关应当根据评议意见，制定改进工作的方案和措施，并向人大常委会报告改进工作的情况。
第十四条 自治区各级人大常委会主任会议听取本级司法机关专题汇报和重大案件办理情况的汇报，对汇报中的问题可以提出意见、建议，重要问题提请人大常委会审议决定。
第十五条 自治区各级人大常委会负责内务司法工作的机构可以听取本级司法机关所属部门的专题汇报和重大案件办理情况的汇报, 对汇报中的问题可以提出意见、建议。
第十六条 自治区各级人大常委会负责内务司法工作的机构根据监督司法工作的需要，可以查阅或者调阅司法机关的案卷材料；调阅公安、国家安全机关的案卷材料，应当经人大常委会主要领导批准，有关司法机关应当协助。
调阅案卷材料应当按规定办理手续，遵守国家保密规定，保持案卷材料完整无损。
第十七条 自治区各级人大常委会发现上级司法机关作出的判决、裁定、决定、批复不当，应当报告上级人大常委会研究处理。
第十八条 自治区、自治州、设区的市的人大常委会发现下级司法机关及其工作人员有违法行为，可以建议其同级常委会研究办理，或者交由本级司法机关按照有关法律、法规的规定处理。
第十九条 自治区各级人大常委会负责内务司法工作的机构应当加强同本级司法机关的工作联系。各级司法机关应当向本级人大常委会及其负责内务司法工作的机构报送有关的文件和材料；召开的有关工作会议，应当邀请本级人大常委会及其负责内务司法工作机构的人员参加。
第二十条 对本条例第八条所列案件，各级人大常委会负责内务司法工作的机构认为司法机关在办案中有违法行为、法律文书有错误的，可以分别情况作如下处理：
（一）发函转有关司法机关按法律规定办理，并通知申诉人。属于下级司法机关办理的，转交下级人大常委会监督本级司法机关办理；属于上级司法机关办理的，报告上级人大常委会监督该级司法机关办理。
（二）召集有关人员听取案件办理情况的汇报，提出处理建议。
（三）对重要案件或者未与司法机关取得一致意见的案件，应当报告人大常委会主任会议研究决定。
第二十一条 依照本条例第二十条第三项规定向人大常委会主任会议汇报的案件，经主任会议讨论，分别作如下处理：
（一）违法行为需要进一步调查核实的，决定组织调查；
（二）违法事实清楚的，交司法机关限期依法纠正，并报告结果；
（三）对案情重大或者违法情节严重的案件，可以提请人大常委会审议决定。
第二十二条 提请人大常委会审议的案件，经常委会审议，认为司法机关违法办案的，可以发出《法律监督书》。司法机关接到《法律监督书》后，应当在规定的期限内依法办理，并报告办理结果；认为司法机关违法办案的事实需要进一步调查核实的，可以成立特定问题调查委员会进
行调查，调查结果向常委会报告。
州、市、县（市、区）人大常委会发出的《法律监督书》，应当报上一级人大常委会或者地区人大工作委员会备案。
第二十三条 自治区各级人大常委会及其负责内务司法工作的机构交由本级司法机关复查的案件，司法机关应当认真办理。常委会如对本级司法机关复查后作出的判决、裁定和决定仍有不同意见，认为需要重新复查、复核的，司法机关应当重新复查、复核。司法机关如有不同意见，可
以报告上一级司法机关。

第四章 法律责任
第二十四条 各级司法机关应当建立错案责任追究制度，对发生的错案和司法人员的违法行为，应当予以纠正，并按照有关规定，追究直接责任人员的责任。
第二十五条 司法机关及其工作人员违反法律、法规和本条例，具有下列行为之一的，应当给予批评教育，或者追究其行政、法律责任：
（一）因工作不负责任、玩忽职守造成错案的；
（二）对涉案人员进行逼供信的；
（三）对限期报告处理结果的案件以及人大代表提出的建议、批评和意见，无正当理由逾期不办的；
（四）拒不接受本级人大常委会监督的；
（五）对申诉、控告、检举人进行报复的；
（六）以权谋私、索贿受贿、徇私枉法的；
（七）其他违反法律规定的行为。
第二十六条 自治区各级人大常委会对违反本条例的本级司法机关及其工作人员, 可以分别情况作如下处理：
（一）通报批评；
（二）责成有关司法机关依法纠正；
（三）责成有关责任人员作出书面检查；
（四）责成司法机关对其违法、违纪的工作人员给予处分；
（五）依法罢免或者建议撤销有关责任人员的职务。
（六）建议有关司法机关依法追究直接责任人员的法律责任。
第二十七条 司法机关放任、包庇其执法违法的工作人员的，人大常委会可以根据情节轻重，责成有关机关追究其直接责任人员和主要负责人的行政、法律责任。
第二十八条 自治区各级人大常委会及其负责内务司法工作的机构监督司法工作，应当实事求是，依法办事，严格程序，遵守纪律，集体行使职权。对违反这一规定的有关工作人员，应视情节轻重，分别给予批评教育或者行政处分; 构成犯罪的,依法追究刑事责任。

第五章 附 则
第二十九条 地区人大工作委员会依据《新疆维吾尔自治区人民代表大会常务委员会地区工作委员会工作条例》和本条例，对本级司法工作进行监督。
第三十条 本条例自公布之日起施行。



1998年9月25日
中国证券监督管理委员会


关于发布《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号》的通知

1994年10月28日，中国证券监督管理委员会

各省、自治区、直辖市、计划单列市证券管理部门，司法厅（局），上海证券交易所、深圳证券交易所：
为保证证券从业律师按照规范化的要求为股份有限公司公开发行股票及其上市交易提供法律服务，我们制定了《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号》，即《法律意见书和律师工作报告的内容与格式（试行）》和《上市公司配股法律意见书的内容与格式（试行）》，现发给你们，请转发各有关单位并督促遵照执行。

附件：公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则（第六号）

第一部分：法律意见书和律师工作报告的内容与格式（试行）
说明
（一）根据《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》）的有关规定，制定本准则。
（二）发行人依据《股票条例》申请公开发行股票和上市，其所聘请的律师应当按照本准则的要求，出具法律意见书和制作律师工作报告。
（三）法律意见书是发行人向中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）申请公开发行股票所必须具备的法定文件之一。律师工作报告随申报材料上报，存证监会备案。
（四）法律意见书按照下述《法律意见书的内容与格式》的各项提示，只表述结论性的意见（一般不超过3000字）。律师工作报告应当就律师的工作过程、下述《法律意见书的内容与格式》和《律师工作报告的内容与格式》所涉及的事实及其发展过程、每一法律意见所依据的事实和有关法律规定作出详尽、完整的阐述，并就疑难问题展开讨论和说明。
（五）律师出具法律意见书，应当对本准则要求的内容做出全面说明。本准则的某些具体要求对发行人确实不适用的，律师可以根据实际情况，作适当修改；也可以根据需要，增加其他内容；但是应当在律师工作报告中对作出某项修改或者增加内容的原因作出特别说明。
（六）律师出具法律意见书，不宜使用“基本符合条件”一类的措辞。对于不符合条件的事项或者律师已经勤勉尽责仍不能对其法律适用作出确定意见的事项，应当发表保留意见，并且应当指出上述事项对本次发行、上市的影响程度。

律师出具法律意见书，在行文中不宜使用“假设”、“推定”一类措辞；但是可以使用“经核查，未发现”等措辞。对于某些可以依法作出假设的事实（如对原件的真实性和对企业重要管理人员的书面陈述的信赖，等等）可以直接说明没有再作进一步的验证。
（七）律师可以要求发行人就某些事宜作出书面保证；但是，无论有无发行人的书面保证，律师仍受勤勉尽责义务的约束，不得出具有虚假、严重误导性内容或者有重大遗漏的法律意见。
（八）发行人申报材料上报后，如有任何改动，必须立即通知律师，并经过律师的书面确认；该书面确认意见应当立即报送证监会。如有必要，律师应当对法律意见书作出相应的修改或者补充，并将其反映在工作报告中。
（九）如果发行人取得发行、上市的许可，律师应当发表补充意见，说明法律意见书出具日至招股说明书公布日期间，法律意见书所涉及的内容及发行人的法律地位没有发生重大变化。如有重大变化事项，应当就此发表法律意见，同修改后的招股说明书一起上报证监会。
（十）为了维护法律意见书的严肃性，防止律师出具有虚假、严重误导性内容或有遗漏的法律意见书，律师在股票发行、上市筹备过程中，可以选择适当的时机，以工作报告的形式向发行人提供法律意见，并且不断补充、修改工作报告；只有等到全部工作结束后，发行、上市申报材料正式上报时，方可出具法律意见书。

（十一）根据《股票条例》的规定，法律意见书应当在发行人向地方政府或者中央企业主管部门提出公开发行股票申请之前完成；但是，如果地方政府或者中央企业主管部门认可，承办律师可以先行提交法律意见书的草稿，待地方政府或中央企业主管部门作出审批决定后，再签署法律意见书。报送证监会的法律意见书应当是经二名以上律师及其所在律师事务所签字、盖章的正式文本。
（十二）本准则供发行人律师使用，供主承销商律师参考。主承销商律师出具法律意见书的范围和内容与发行人律师出具法律意见书的范围和内容应当各有侧重。
主承销商律师应当对主承销商负责，主要就发行人的发行、上市申报材料的合法性、完整性、规范性作出充分说明。
（十三）本准则自公布之日起施行。
法律意见的内容与格式
××律师事务所关于××公司××××年度
股票发行、上市的法律意见书
××公司（发行人）：

（引 言）
一、出具法律意见书的依据
1．说明根据《股票条例》第十三条的要求出具法律意见书。
2．说明根据发行人与律师签订的《聘请律师协议》出具法律意见书，并具体说明律师以下述一种或数种身份参与工作：
（1）发行人（或者主发起人）的常年法律顾问；
（2）前期股份制改造及本次发行、上市特聘专项法律顾问；
（3）本次发行、上市特聘专项法律顾问。
二、出具法律意见书的范围
1．说明根据《聘请律师协议》，对审查过的事项作概括引述。
2．说明是依据法律意见书出具日以前已经发生的事实发表法律意见。
3．说明仅就与本次股票发行、上市有关问题发表法律意见，并不对有关会计、审计、资产评估等专业事项发表意见。
4．说明律师是根据对事实的了解和对法律的理解发表法律意见。
三、律师应当声明的事项
1．发行人保证已经提供了律师认为作为出具法律意见书所必需的、真实的原始书面材料、副本或者口头证言。
2．律师已经证实副本材料或者复印件与原件的一致性。
3．对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，律师依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具的证明文件出具本法律意见。
4．本法律意见书仅供发行人为该次股票发行、上市之目的使用，不得用作任何其他目的。
5．律师同意将本法律意见书作为发行人申请公开发行股票所必备的法定文件，随其他申报材料一起上报，并依法对其出具的法律意见书承担责任。
四、引言的结束段应载入下列文字：
“本律师根据《股票发行与交易管理暂行条例》第十八条和第三十五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对××公司提供的上述文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：”

（正 文）
行人发行股票的主体资格
1．说明发行人是否为依照法律程序设立的股份有限公司或者经批准拟成立的股份有限公司。
（1）说明发行人的设立申请是否获得法律、法规和有关主管部门规定所要求的批准和授权；
（2）说明发行人的设立程序是否符合现行法律、法规及有关主管部门规定的要求；
（3）说明发行人的章程（或者章程草案）、营业执照、现行有效的合同、协议及其他使其财产或者行为受约束的文件是否有导致发行人设立不成的法律障碍；
（4）说明由于发行人的设立引起原有债权、债务关系的处理是否违反现行法律、法规及有关主管部门的规定，或者违反其他对发行人的行为或者财产有约束力的文件；
（5）发行人为经批准拟成立的股份有限公司时，说明涉及有关财产所有权、使用权转移的法律文件是否齐备。
2．说明发行人是否依法有效存续，即根据法律、法规及其章程说明发行人是否有需要终止的情形出现。
3．说明发行人目前正在从事或者拟从事的业务活动是否与其法定行为能力一致。
二、发行人的章程（或者章程草案）
1．说明发行人的章程是否获得了法律、法规和有关主管部门规定要求的批准或者授权。
2．说明发行人的章程内容是否符合现行公司法律、法规和有关主管部门的规定，并单独就股东（特别是小股东）的权利是否得到充分保护作出具体说明。
三、本次发行、上市的授权和批准
1．说明股东大会、发起人会议是否已经依法定程序作出批准发行、上市的决议。
2．根据法律、法规、公司章程或者发起人协议等文件，说明上述决议的内容、形式是否合法有效，并且应当就股东大会的授权是否合法作出说明。
3．说明申请人已经依法取得和尚待取得有权部门同意发行、上市的许可事项（如发行规模、地方政府的批准、主管部门的批准、证监会的复审意见、证券交易所的同意安排上市等）。
四、本次发行、上市的实质条件
1．发行人的类别
（1）设立新公司发行
（2）原有企业改组设立公司发行
（3）定向募集公司转为社会募集公司增资发行
（4）社会募集公司增资发行
2．发行、上市条件
分别就不同类别的公司，对照《股票条例》第八至十一条的规定，概括说明是否符合条件（涉及资产评估、审计报告、盈利预测等内容时，应当说明是严格按照有关中介机构出具的报告引述）。
五、发行人的招股说明书
1．说明招股说明书是否符合《股票条例》和证监会有关信息披露规定。
2．说明招股说明书对重大事实的披露是否有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏。
3．说明招股说明书对有关法律、法规和相关法律文件内容的表壕是否真实准确，有无虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏。
4．关联企业。
（1）说明发行人与关联企业的关系；
（2）这种关系是否合法；
（3）子公司是否依法定程序设立；
（4）是否有由于发行人与关联企业的关系而影响发行人重大合同条款及其履行的可能性。
六、发行人所有或者授权使用、经营的主要财产（如机器设备、房产、土地使用权、知识产权等）
1．说明发行人对其主要财产的所有权或者使用、经营权的行使有无限制，如果否存在担保或者其他债务关系。
2．说明发行人的房产证、土地使用权证、商标证书、专利证书及其他产权证书取得的法律手续是否完备、合法；如应办理变更登记而发行人尚未办理变更登记手续，还应说明完成有关变更登记手续是否存在法律障碍。
七、发行人的重大债权、债务关系
1．律师应当审查发行人将要履行、正在履行的重大合同，以及虽已履行完毕，但是经审查发现内容有瑕疵，并且对发行人经营活动可能产生重大影响的合同，并说明前述合同内容和形式是否合法有效。
2．说明发行人在上述合同项下的任何义务与其依据其他合同或者法律文件承担的义务是否有冲突，该等冲突所造成的法律障碍是否已经排除。
3．说明上述合同的主体是否已因发行人的重组而变更，并构成合同履行障碍。如果上述合同主体拟变更，应当说明是否获得合同对方的同意。完成变更手续后，对合同履行是否构成法律障碍。
4．说明发行人是否在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生侵权之债。
5．其他应收、应付帐目项下的法律关系。
八、发行人的环境保护和产品技术标准
1．发行人生产经营活动是否符合国家关于环境保护的要求。
2．发行人的产品是否符合国家关于产品质量、标准和技术监督的要求。
九、发行人涉及的诉讼、仲裁或行政处罚
1．说明发行人是否有尚未了结的或者可预见的诉讼、仲裁案件或者被行政处罚的案件。
2．如上述案件存在，还应说明其所涉金额及对本次发行、上市的影响程度。
十、发行人的税务问题
1．说明发行人近三年是否依法纳税。
2．说明发行人执行的税率是否符合国家法律、法规及地方性法规的要求。
3．是否有被国家税务部门或者地方税务部门追究以前欠税的可能性。
十一、发行人募股资金的运用
1．说明发行人本次募股所筹资金的使用是否需要得到有权部门要求的批准或授权；如需要，是否已经得到该批准或授权。
2．如果发行人改变前次募股资金的用途，还应当说明该改变是否得到有关授权或者批准。
十二、本次发行所涉及的其他中介机构
说明参与本次发行、上市的中介机构是否具备证券业从业资格。
十三、律师认为需要说明的其他问题
十四、结论意见
概括说明对本次股票发行、上市的意见。即对本次发行、上市的合法性给予总括确认。如果不能作总括确认，可以逐项确认，或者对保留意见事项作出限定后再给予确认。

（结 尾）
一、法律意见书的日期及签字、盖章
二、法律意见书的正、副本份数
（印刷体） （签字）
律师事务所名称（加盖公章）经办律师××× ××××
××× ××××
××××年××月××日
律师工作报告的内容与格式
××律师事务所为××公司××××年度
股票发行、上市出具法律意见书的工作报告
××公司（发行人）
××公司，现将本律师事务所为贵公司××××年度股票发行、上市出具
法律意见书所做的工作及有关意见报告如下：

一、律师参与本次发行、上市工作的身份以及业务范围
1．说明以何种身份参与工作
2．本次出具法律意见所涉及业务概述
二、律师应当对其出具法律意见书的工作过程作详细说明（包括与发行人的相互沟通、对发行人提供材料的查验、走访、谈话记录、现场勘查记录、查阅文件清单，以及工作小时等）。
三、律师应当对下列事实及其形成和发展过程作出详尽、完整的阐述
（一）发行人简况
1．发行人（包括发起人）的历史沿革
2．发行人在股份制改造及其运作过程中执行国家有关部门（如国家体改委、国家国有资产管理局、财政部、国家土地管理局等）关于股份制改造规定的情况
3．发行人在股份制改造前后的组织结构
4．发行人的股权结构及其形成过程
5．对发行人公司章程（或者章程草案）内容的审查情况
6．发行人的经营状况
7．发行人对其主要财产（如机器设备、厂房、土地使用权、知识产权等）的所有权或者经营、使用权
8．发行人的关联关系
（1）发行人与其关联企业的股权关系
（2）发行人的董事、监事、高级管理人员在关联企业中兼职情况
9．发行人的重要合同及其合同之外的重大债权债务关系
10．与发行人有关的诉讼、仲裁、行政处罚等情况
11．发行人的税务问题
（二）本次股票发行、上市情况
1．本次发行、上市的授权及批准
2．本次发行、上市的实质条件
3．有关承销协议的内容及承销的其他事宜
4．对招股说明书的审查
5．募股资金的运用
6．专业性机构的证券业务资格
（1）律师事务所
（2）会计师事务所
（3）资产评估机构
（4）证券经营机构
（5）其他有关机构

四、有待解决的法律问题及其对疑难问题的讨论和说明
五、律师所审查的文件清单
1．政府批文
2．公司文件
3．权益证书
4．合同文件
5．有关信函
6．其他文件
（印刷体）（签字）
律师事务所名称（加盖公章）经办律师×××××××××
××× ××××年××月××日

第二部分：上市公司配股法律意见书的内容与格式（试行）

说 明
（一）根据《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》）和《上市公司办理配股申请和信息披露的具体规定》的有关规定，制定本内容与格式。
（二）发行人民币股票的上市公司向股东配售发行股票，所聘请的律师应当按照本内容与格式的要求，出具法律意见书。除国家另有规定外，发行人民币特种股票（Ｂ种股票）或者境外上市外资股的公司向股东配售股票的，参照适用本法律意见书的内容与格式。
（三）法律意见书是发行人向中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）申请向股东配售发行股份所必备的文件之一。
（四）律师可以根据实际情况，对本内容与格式中确实不适用于发行人的某些具体要求作出适当修改，或者根据需要增加其他内容；但是律师应当向发行人和证监会书面说明修改或者增加的理由。
（五）发行人申报材料上报后，如有任何改动，应当附有律师的书面确认；如有必要，律师应当对法律意见书作出相应的修改或补充。
（六）如果发行人取得配股的许可，律师应当发表补充意见，说明自法律意见书出具日至配股说明书公布日期间，法律意见书所涉及的内容及发行人的法律地位没有发生重大变化。如有重大变化事项应当就此发表法律意见，同修改后的配股说明书一起上报证监会。
（七）本内容与格式自发布之日起实施。
上市公司配股法律意见书的内容与格式（试行）
××律师事务所关于××公司××××年度
配股的法律意见书
××公司（发行人）：
（引 言）

一、出具法律意见书的依据
1．说明根据《股票条例》、《上市公司办理配股申请和信息披露的具体规定》的要求出具法律意见书。
2．说明根据发行人与律师事务所签订的有关聘请协议出具法律意见书，并且具体说明律师以下述一种或者数种身份参与工作：
（1）发行人的常年法律顾问；
（2）本次发行、上市特聘专项法律顾问。
二、出具法律意见书的范围
1．概括说明根据有关聘请协议已经审查的事项。
2．说明是根据法律意见书出具日以前已经发生的事实发表法律意见。
3．说明律师是根据对事实的了解和对法律的理解发表法律意见。
三、律师应当声明的事项
1．发行人保证已经提供律师认为作为出具法律意见书所必需的、真实的原始书面材料、副本材料或者口头证言。
2．律师已经证实副本材料或者复印件与原件的一致性。
3．对于对本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，律师依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具的证明文件出具本法律意见。
4．本法律意见书仅供发行人为该次股票发行、上市之目的使用，不得用作任何其他目的。
5．律师同意将本法律意见书作为发行人本次配股申请所必备的法定文件，随其他申报材料一起上报，并且依法对其出具的法律意见承担责任。
四、引言的结束段应载入下列文字：
“本律师根据《股票发行与交易管理暂行条例》第十八条和第三十五条的要求，按照律师行业公认的业务标准和道德规范和勤勉尽责精神，对××公司提供的上述文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：”

（正 文）
一、发行人发行股票的主体资格
1．说明发行人是否为其股票已经依法在国务院或者国务院授权证券管理部门批准或认可的证券交易场所交易的股份有限公司。
2．说明发行人是否依法有效存续。即根据法律、法规及其章程说明发行人是否有需要终止的情形出现。
二、本次配股、上市的授权和批准
1．说明公司本次配股是否依法按照公司章程规定的程序作出决议。
2．说明申请人已经依法取得或者尚待取得的有权部门同意发行、上市的许可事项（如地方政府的批准、主管部门的批准、证监会的复审意见、证券交易所同意安排上市等）。
三、本次发行、上市的实质条件
说明本次配股是否符合《公司法》、《股票条例》以及国家证券主管机构关于公司配股或者增资发行新股的具体规定。
四、发行人的配股说明书
1．说明配股说明书是否符合证监会有关信息披露规定的要求。
2．说明配股说明书是否对重大事实的披露有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏。
3．说明配股说明书中对有关法律、法规和相关法律文件内容的表述是否真实准确，有无虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。
五、发行人募股资金的运用
1．说明发行人本次募股所筹资金的使用是否需要得到有权部门要求的批准或授权；如需要，是否已经得到批准或者授权。
2．如果发行人改变前次募股资金的用途，应当说明该改变是否得到有关授权或批准。
六、本次发行所涉及的其他中介机构
说明参与本次发行、上市的其他中介机构是否具备证券业从业资格。
七、律师认为需要说明的其他问题
八、结论意见

（结 尾）
一、法律意见书的日期及签字、盖章
二、法律意见书的正、副本份数
（印刷体）（签字）
律师事务所名称（加盖公章）经办律师××× ×××
××××年××月××日