财政部 水利部


关于印发《重点小型病险水库除险加固项目和资金管理办法》的通知

财建〔2010〕436号


有关省、自治区、直辖市财政厅（局）、水利（务）厅（局）：
　　为加快重点小型病险水库除险加固项目建设，财政部、水利部联合制定了《重点小型病险水库除险加固项目和资金管理办法》。现印发给你们，请根据此办法，结合本地实际情况，加强重点小型病险水库除险加固中央专项补助资金管理和项目管理，确保项目顺利实施和资金使用规范、安全，充分发挥资金使用效益。
　　附件：重点小型病险水库除险加固项目和资金管理办法
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　财政部 水利部
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○一○年七月二十九日



附件：

重点小型病险水库除险加固项目和资金管理办法

第一章　总　　则

　　第一条　为切实加强重点小型病险水库除险加固项目管理，进一步规范重点

小型病险水库除险加固中央财政专项补助资金管理，提高资金使用效益，制定本

办法。
　　第二条　本办法第一章至第七章和第九章适用于纳入新编的《全国重点小型

病险水库除险加固规划》（以下简称《新编规划》）的重点小型病险水库除险加

固项目；第八章至第九章适用于纳入《全国病险水库除险加固专项规划》、《东

部地区重点小型病险水库除险加固规划》（以下统称《现有规划》）的重点小型

病险水库除险加固项目。
　　第三条　本办法所称重点小型病险水库除险加固中央财政专项补助资金，是

指中央财政为支持重点小型病险水库除险加固项目建设而设立的专项资金（以下

简称“中央专项资金”）。
　　第四条　重点小型病险水库除险加固项目（以下简称“小型病险水库项目”

）实行项目管理，按照地方负总责、由地方履行基本建设程序和严格建设管理要

求、在限期内完成建设任务的原则实施，中央给予定额补助并负责监督检查。
　　第五条　建立小型病险水库项目责任制度。
　　（一）有关省、自治区、直辖市人民政府对本省（区、市）小型病险水库除

险加固工作负总责。
　　（二）地方各级人民政府负责本行政区域内（或所管辖）的小型病险水库除

险加固工作，并组织有关主管部门做好项目的实施工作。
　　（三）财政部及地方各级财政部门负责中央专项资金预算管理和财务管理，

并参与项目前期及建设等相关工作。
　　（四）水利部及地方各级水行政主管部门负责对全国小型病险水库项目各项

前期工作和建设管理工作进行监督管理，并参与项目财务管理和资金管理等相关

工作。
　　（五）建设单位负责小型病险水库项目具体实施。
　　第六条　中央专项资金管理遵循“公开、公正、公平”原则，并接受社会的

监督。

第二章　中央专项资金补助范围、方式和标准

　　第七条　中央专项资金的补助范围为列入国家规划且前期工作完善的小型病

险水库项目。
　　第八条　国家规划内小型病险水库项目按照中央专项资金负担部分小型病险

水库项目的除险加固任务、地方自筹资金负担其余项目的除险加固任务的原则实

施。
　　第九条　项目与资金安排控制标准。
　　（一）中央专项资金负担项目总数＝规划内省（区、市）项目个数×地区差

别系数
　　中央专项资金补助控制总额＝中央专项资金负担项目总数×该地区平均每座

水库投资控制额
　　（二）地方自筹资金负担项目总数＝规划内省（区、市）项目个数-中央专

项资金负担总数
　　第十条　地区差别系数区分东部、中部和西部地区，中央专项资金负担的项

目比例分别为1/3、60%和80%。
　　按照国家有关规定，特殊地区执行特殊地区差别系数。
　　（一）中部地区享受西部地区政策市县，比照西部地区差别系数执行。
　　（二）东部地区享受中、西部地区政策市县，比照中、西部地区差别系数执

行。
　　（三）西藏和青海、甘肃、四川、云南等省藏区以及新疆南疆等，中央专项

资金按平均每座水库控制投资额全额补助，即地区差别系数为1。
　　第十一条　中央专项资金负担项目的平均每座水库投资控制额，按450万元/

座确定。水库平均投资额较高等地区，适当提高中央专项资金补助金额。
　　第十二条　中央专项资金按照“早建早补、晚建晚补、不建不补”的原则，

分年度安排到位。分省（区、市）分年度中央专项资金预算，将根据中央专项资

金年度预算总规模和分省（区、市）分年度中央专项资金负担项目数及应补助金

额进行控制。
　　分省（区、市）分年度中央专项资金负担项目数＝该省（区、市）分年度项

目任务个数×地区差别系数
　　分省（区、市）分年度中央专项资金应补助金额＝分省（区、市）分年度中

央专项资金负担项目数×该省（区、市）平均每座水库控制投资额×奖补系数
　　第十三条　地方资金负担的项目要及时足额落实地方资金，确保与中央专项

资金负担的项目同步实施。分省（区、市）分年度地方资金负担项目数计算公式

：
　　分省（区、市）分年度地方资金负担项目数＝该省（区、市）分年度项目任

务个数－分省（区、市）分年度中央专项资金负担项目数
　　第十四条　分省（区、市）分年度项目任务个数，由水利部会同财政部按规

划任务总量分解确定。奖补系数，由财政部商水利部根据分省（区、市）上一年

度地方资金承担的任务完成情况和中央专项资金承担任务完成进度确定；2010年

的奖补系数，根据分省（区、市）《现有规划》任务完成情况确定。
　　第十五条　小型病险水库项目建设期终了，财政部将会同水利部对各地建设

任务按实际完工小型病险水库项目数量及控制投资额进行清算。完成目标任务的

，按标准兑现中央专项资金补助；完不成目标任务的，按实际完成数量和补助标

准清算中央专项资金，多补助的中央专项资金将予以收回。

第三章　中央专项资金下达和使用管理

　　第十六条　省级水行政主管部门会同财政部门分解由中央专项资金负担及由

地方资金负担的除险加固任务到具体项目，并根据水利部会同财政部分解的分省

（区、市）分年度项目任务个数，列出分年度、分具体项目清单，报水利部、财

政部备案。
　　中央专项资金应负担的项目清单汇总的项目个数和概（预）算总投资均不得

超过该省（区、市）中央专项资金应负担的项目总数和补助控制总额。
　　第十七条　中央专项资金由财政部商水利部安排下达，通过财政转移支付方

式下拨。
　　第十八条　中央专项资金拨付到省级财政部门后，省级财政部门会同水行政

主管部门负责按报备的项目清单落实到具体实施项目，及时拨付资金。
　　第十九条　地方将中央专项资金落实到具体项目时应遵循以下原则：
　　（一）轻重缓急原则。优先考虑病险程度重，垮坝失事后影响范围广、损失

大，与水库下游经济社会和生态关系密切，除险加固后效益明显的水库，对遭受

洪灾、地震破坏严重以及对人民群众饮水安全、粮食安全影响大的小型病险水库

项目要优先安排。
　　（二）不留缺口原则。地方在确定中央专项资金负担除险加固任务的具体项

目清单时，应充分考虑规划内项目建设总投资在不同项目之间的均衡。中央专项

资金负担除险加固任务的项目，其建设资金在中央专项资金补助控制总额内足额

安排，不得留缺口，建设一座完成一座，防止出现半拉子工程。
　　（三）优先安排前期准备充分项目。优先考虑前期准备工作充分、扎实，且

地方积极性高的小型病险水库项目。
　　第二十条　省级财政部门会同水行政主管部门应在收到中央专项资金后两个

月内将预算下达文件或拟拨付资金项目清单（含中央专项资金和地方资金安排项

目）和实施项目基本情况报财政部、水利部备案。
　　第二十一条　中央专项资金由地方按中央专项资金负担除险加固任务的项目

数量包干使用，允许地方在中央专项资金负担除险加固任务的项目间自行调剂使

用。
　　第二十二条　中央专项资金在全部完成应由中央专项资金负担除险加固任务

后，如有结余，用于应由地方负担除险加固任务的小型病险水库项目建设；如有

不足，由省级人民政府自筹资金解决。
　　国家规划内项目已由中央专项资金足额安排的地区，结余资金可用于其他小

型病险水库除险加固工程建设。
　　第二十三条　地方财政部门要将中央专项资金纳入地方同级财政预算管理。

任何单位和个人不得以任何理由、任何形式截留挪用，也不得用于平衡本级预算

。
　　第二十四条　地方财政部门应会同水行政主管部门积极筹措国家规划内地方

负担国家规划内项目建设资金，确保如期完成国家规划内小型病险水库除险加固

任务。
　　第二十五条　地方财政、水行政主管部门应督促项目建设单位做好项目财务

管理工作，加强财政资金管理，提高财政资金使用效益。
　　第二十六条　小型病险水库项目要严格按照基本建设财务会计制度进行管理

和核算，并按规定及时编报竣工财务决算报告。

第四章　项目前期工作

　　第二十七条　水利部会同财政部等有关部门在安全鉴定的基础上编制国家规

划，并视工作需要适时修订。已列入国家规划的项目，在地方开展安全鉴定核查

等工作的基础上，需要调整国家规划内项目的，应报水利部、财政部批准。
　　第二十八条　省级水行政主管部门会同财政等部门负责全省小型病险水库项

目的前期工作。有关工作按以下程序进行：
　　（一）安全鉴定：县级以上水行政主管部门按照水利部《水库大坝安全鉴定

办法》组织有关单位对小型水库进行安全鉴定。大坝安全鉴定承担单位必须具备

合格资质。省级水行政主管部门负责对安全鉴定成果进行核查。
　　（二）初步设计：必须由具备相应资质的设计单位承担。初步设计要根据大

坝安全鉴定成果核查意见明确的建设内容，充分论证加固方案的合理性。超出安

全鉴定核查意见的建设任务，原则上不得列入初步设计的建设内容。省级水行政

主管部门会同财政等部门对初步设计及概算进行审查并批复。
　　第二十九条　省级水行政主管部门要加强全省小型病险水库项目前期工作质

量管理，建立小型病险水库项目前期工作管理责任制度，将前期工作各环节责任

落实到人，实行责任追究制。

第五章　项目建设管理

　　第三十条　小型病险水库项目严格按规定的基本建设程序和建设管理制度要

求进行。
　　（一）各地要严格按照有关规定和程序，由县级水行政主管部门报请县级人

民政府审批组建和完善小型病险水库项目法人，选择符合任职条件的人员担任项

目法人代表和技术负责人，严格按照工程项目等级、重要性和技术复杂程度配备

建设管理人员。各地可根据实际积极推广集中建设管理模式，可由一个项目法人

负责多个小型病险水库项目建设。
　　（二）地方财政部门、水行政主管部门要加强对招标投标行为的监督管理，

维护招标投标秩序。要严格按照有关规定进行招标，规范招标、评标和定标行为

，严格控制邀请招标，严禁转包和违法分包。
　　（三）监理单位必须具备相应的监理资质。要通过公开招标的方式确定监理

单位。要选配足够的、符合要求的监理力量承担小型病险水库项目的监理任务。

确实难以落实监理单位的，应采取多座小型水库监理业务打捆发包的方式确定监

理单位。监理人员必须全部持证上岗。
　　第三十一条　小型病险水库项目原则上应在中央财政专项补助资金下达之日

起一年内完工，并在规定的期限内进行竣工验收。
　　第三十二条　项目法人、监理、设计及施工单位要按照有关规定，建立健全

工程质量、安全管理和监督体系，严把质量和安全关，确保工程质量、安全和进

度。

第六章　工程验收

　　第三十三条　小型病险水库项目建设各个阶段、各个环节的验收工作参照《

水利水电建设工程验收规程》（SL223-1999）和国家其他有关规定进行。具体办

法由省级水行政主管部门会同财政部门制定。项目竣工验收由省级水行政主管部

门组织，并将竣工验收结果于每年12月底前报送水利部和财政部。
　　第三十四条　项目竣工验收后，要及时办理交接手续，完善各项管理措施，

积极推进水库管理体制改革，建立长效、良性运行机制。完成除险加固并已消除

险情的水库，因管理不善，维修养护不到位，再次成为病险水库的，将追究有关

责任人的责任。

第七章　监督检查

　　第三十五条　财政部、水利部将对中央专项资金的安排、使用及项目进度、

质量、建设、管理等进行定期和不定期的监督检查。每年汛前，财政部将会同水

利部考核各地上一年度建设任务完成情况，并将考核结果作为本年度中央专项资

金安排的依据。
　　第三十六条　地方财政部门会同水行政主管部门要加强中央专项资金使用和

项目建设的监管，建立健全监督制度，确保工程建设质量合格、生产安全及资金

使用安全和投资效益。
　　第三十七条　地方财政部门会同水行政主管部门应于每年2月底之前将上一

年度中央专项资金、地方资金使用情况和项目建设进度情况报财政部和水利部。
　　第三十八条　对于违反规定，截留挪用、虚报投资完成骗取中央专项资金或

其他违规行为，中央财政将相应扣减或取消其下一年度中央专项资金。同时，按

照国务院《财政违法行为处罚处分条例》（国务院令第427号）的规定进行处理

，并依法追究有关责任人员的行政责任。

第八章　《现有规划》项目中央专项资金管理补充规定

　　第三十九条　《现有规划》内小型病险水库项目中央专项资金补助地区差别

系数，比照本办法第十条《新编规划》中央专项资金的地区差别系数执行。
　　第四十条　《现有规划》内小型病险水库项目中央专项资金，如有结余，可

优先用于其配套工程建设、归还其建设资金贷款。上述安排后还有结余，应全部

用于《新编规划》内小型病险水库项目建设。

第九章　附　　则

　　第四十一条　本办法自印发之日起实施。
　　第四十二条　本办法由财政部、水利部负责解释。
　　第四十三条　《财政部关于印发〈重点小型病险水库除险加固财政专项补助

资金管理暂行办法〉的通知》（财建〔2007〕619号）和《财政部、水利部关于

印发〈重点小型病险水库除险加固项目管理办法〉的通知》（财建〔2007〕1025

号）中与本办法第八章不一致的，按本办法执行。
　　第四十四条　相关省（区、市）财政部门会同水行政主管部门，可以根据本

办法，结合当地实际，制定具体实施办法，并报财政部、水利部备案。

广西壮族自治区南宁市人民政府办公厅


南宁市人民政府办公厅关于印发《南宁市小企业贷款风险补偿专项资金管理暂行办法》的通知

南府办〔2010〕127号


各县、区人民政府，市政府各部门，各管委会，市级各双管单位，市直各事业、企业单位：

　　《南宁市小企业贷款风险补偿专项资金管理暂行办法》经市十二届人民政府第九十三次常务会议审议通过，现印发给你们，请结合实际，认真组织实施。

二〇一〇年八月十三日

南宁市小企业贷款风险补偿专项资金管理暂行办法

　　第一章 总则

　　第一条 为鼓励金融机构加大对小企业的信贷支持力度，促进我市经济又好又快发展。根据《中华人民共和国中小企业促进法》、《广西壮族自治区小企业贷款风险补偿专项资金管理暂行办法》，结合本市实际，特制定本办法。

　　第二条 本办法所称的小企业，是指在南宁市行政区域范围内工商管理部门注册登记的企业（含个体工商户、合伙企业以及其他经济组织），并在南宁市境内税务部门依法纳税，年销售收入在500万元（含500万元）以下，在金融机构融资余额200万元（含200万元）以下的各种所有制形式的企业。

　　第三条 本办法中的小企业贷款风险补偿专项资金（以下简称小贷风险补偿金），特指由市财政预算安排专项用于鼓励和促进金融机构加大对小企业信贷投放的财政扶持资金。

　　第四条 小贷风险补偿金的使用由南宁市工业和信息化委员会（以下简称市工信委）牵头，会同南宁市财政局、金融办具体组织实施。南宁市工信委负责受理各金融机构小贷风险补偿金的申报和相关组织工作；南宁市财政局负责落实补偿金的年度预算安排和资金拨付，负责对小贷风险补偿金的落实和使用情况进行监督、检查，负责做好小贷风险补偿金的绩效评价工作；市金融办负责与人民银行南宁中心支行、广西银监局加强沟通与协调，做好金融机构小企业贷款新增量的审核工作。

　　第五条 小贷风险补偿金的核定、使用，应当符合国家宏观经济政策、产业政策以及我市经济发展战略，坚持公开、公平、公正的原则，接受社会监督，确保小贷风险补偿金的高效、安全、规范。

　　第二章 小贷风险补偿金的补偿对象、范围及标准

　　第六条 小贷风险补偿金补偿对象：依法设立且连续经营两年以上的驻邕各银行业金融机构和农村新型金融组织，包括各类政策性银行及各国有商业银行广西区分行营业部、各股份制商业银行南宁分行、广西北部湾银行南宁分行、南宁辖区农村合作金融机构（含农村信用社、农村合作银行和农村商业银行），各外资银行南宁分行、邮政储蓄银行南宁分行，南宁辖区各村镇银行、农村资金互助社、贷款公司和小额贷款公司等。

　　第七条 小贷风险补偿金补偿范围：只对给予符合第二条规定的小企业发放贷款的金融机构给予风险补偿，给从事房地产开发企业发放贷款业务除外。

　　第八条 小贷风险补偿金的使用范围：专项用于对增加小企业信贷投放的风险补偿，用于充实信贷资产减值准备等拨备和资本公积。

　　第九条 小贷风险补偿金补偿标准：以上一年度金融机构对小企业贷款月平均余额为基数，按本年度小企业贷款月平均余额的净增加额的0.5%予以风险补偿。单家金融机构补偿额最高不超过500万元。

　　第三章 小贷风险补偿金申请、拨付

　　第十条 小贷风险补偿金的申请、拨付程序：

　　（一）各金融机构以本机构在上一年度对南宁市范围内（含六县六城区和三大开发区）小企业贷款的增量进行统计核实，并于每年2月底前向南宁市工信委提出小贷风险补偿金申请（申请材料一式五份，附电子文件）。申报材料包括：

　　1．小贷风险补偿金申请报告；

　　2．南宁市金融机构小企业贷款风险补偿金申报审核表（附表一）；

　　3．南宁市金融机构小企业贷款风险补偿明细表（附表二）；

　　4．其他需提供的材料。

　　（二）市工信委会同市财政局、市金融办组成联合评审小组，对各金融机构的申请材料进行初审，并于3月底前将申请材料及初审意见统一报人民银行南宁中心支行、广西银监局征求意见。

　　（三）市工信委、市财政局、市金融办对各金融机构小企业贷款实绩进行审核确认，并联合行文下达小贷风险补偿金使用计划。

　　（四）南宁市财政局根据三部门下达的小贷风险补偿金使用计划，及时将小贷风险补偿金拨付到各金融机构指定账户。

　　第四章 小贷风险补偿金的管理与监督

　　第十一条 小贷风险补偿金必须按第七条规定的使用范围进行使用，严禁任何部门和单位截留和挪作他用。

　　第十二条 各金融机构须按规定如实报送有关材料，不得弄虚作假，骗取、套取小贷风险补偿金。违反规定的，除全额收回已拨付的小贷风险补偿金、取消其申报资格以外，还将依照《财政违法行为处罚处分条例》（中华人民共和国国务院第427号）的规定进行处罚。

　　第十三条 各金融机构应于年度终了后3个月内将上年度小贷风险补偿金的使用情况，以书面报告形式上报市工信委、市财政局和金融办，报告内容应包括资金的使用情况、资金的使用效果以及意见建议等。

　　第十四条 市工信委、市财政局、市金融办可以委托会计师事务所对小贷风险补偿金的拨付、使用情况进行核查，也可由审计部门组织检查。

　　第十五条 对每年小贷风险补偿金的拨付、使用情况，南宁市有关部门将通过新闻媒体予以公示，接受社会监督。

　　第五章 附则

　　第十六条 本暂行办法自2010年9 月 1日起施行。各金融机构2010年度对小企业贷款适用本暂行办法。