中国证券监管委


关于证券交易所报告制度的若干规定（试行）
中国证券监管委


第一章 总 则
第一条 为了进一步加强和完善对证券交易所（以下简称交易所）的管理，根据国务院《关于将上海证券交易所和深圳证券交易所划归中国证监会直接管理的通知》和《证券交易所管理办法》（以下简称《办法》）制定本规定。
第二条 本规定所称报告制度，是指交易所向中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）报批、报备和报告各类事项应当遵循的规定。
第三条 本规定所称报批，是指交易所将其拟决定事项报证监会批准的程序。
本规定所称报备，是指交易所将其已决定事项报证监会备案的程序。证监会接到报备文件后在五个工作日内不提出异议的，交易所可以执行其决定。
本规定所称报告，是指交易所将其报批、报备事项之外的决定或工作以及证券市场的有关情况等告知证监会的程序。
第四条 交易所向证监会报批、报备和报告各类事项应当做到真实、准确、及时、规范。
第五条 报批、报备和报告文件应当为文件正本，紧急情况可使用正本传真件，并按照本规定分别注明报批、报备、报告字样。
报批事项应当写明报批的具体内容、原因及可能存在的问题。需要事先征求有关方面意见的，应当写明征求意见的结果。
第六条 《办法》已规定的报批、报备和报告事项，交易所必须认真执行。

第二章 报批事项
第七条 以下各事项应当报证监会批准：
（一）交易所任免总经理助理，总监、副总监，财务部、人事部经理，证券登记结算公司总经理、副总经理；
（二）交易所、证券登记结算公司财务预算、决算方案应当在交易所理事会审定后，交易所会员大会审议前报证监会批准；
（三）交易所设立和调整证券市场中各种收费的收取标准，应当在报收费管理部门批准前报证监会批准；
（四）交易所发行、上市每一只证券及其他交易品种；
（五）证监会要求报批的其他事项。

第三章 报备事项
第八条 以下各事项应当报证监会备案：
（一）交易所任免须报批之外的部门经理级人员；
（二）交易所制定、修订须报批之外的制度性文件；
（三）交易所更换交易、结算和通讯系统的主要设备；
（四）交易所每年第一季度内考评上一年度部门经理级以上人员的结果；
（五）交易所召开所外有关方面参加的非例行重要会议；
（六）交易所预算外的重大开支项目；
（七）证监会要求备案的其他事项。

第四章 报告事项
第九条 交易所应当将所务会议、总经理办公会议和其他重要会议的会议纪要报送证监会。
第十条 交易所应当在每周前两个工作日内向证监会报送上一周的交易所工作动态，内容包括：
（一）主要工作和重要活动；
（二）内部规章制度制定、修订情况；
（三）内部机构职能调整和部门经理级以上干部的人事调整。
第十一条 交易所应当在每月前五个工作日内向证监会报送上月的交易所市场监管工作报告，内容包括：
（一）市场异常情况分析；
（二）投诉和监控系统报警情况及调查处理；
（三）透支、卖空情况；
（四）涉嫌违规案件的调查处理；
（五）其他监管工作。
第十二条 交易所应当在以下事项发生、发现之日起两个工作日内向证监会报告：
（一）交易所、证券登记结算公司可能存在的重大的或有负债、或有损失；
（二）日常监管中遇到超出交易所职权范围的事项；
（三）上市规则中列明的报告事项。
第十三条 交易所应当在以下事项发生后立即向证监会报告：
（一）根据《办法》第五十七条履行职权；
（二）交易、通讯系统出现故障，全部或者部分证券营业部不能正常接收即时行情或者不能正常交易；
（三）发生影响交易所正常工作的突发事件或异常情况；
（四）证监会要求报告的其他事项。
第十四条 股价指数大幅波动时，交易所应当在每日闭市后立即向证监会报告市场情况，内容包括：
（一）市场概况；
（二）股价指数大幅波动的因素分析；
（三）实时监控情况。

第五章 附 则
第十五条 交易所应当根据证监会的要求调整报批、报备、报告事项的内容和方式。
第十六条 本规定自发布之日起施行。



1997年11月19日
吉林省吉林市人民政府


吉林市人民政府令

第一七四号


《吉林市棚户区改造回迁住宅区物业管理暂行办法》，已经２００６年６月３０日吉林市人民政府第１３届５８次常务会议讨论通过，现予发布，自２００６年８月２０日起施行。





市长 徐建一


２００６年７月３日





吉林市棚户区改造回迁住宅区物业管理暂行办法



第一条 为加强棚户区改造回迁住宅区，以下简称棚改住宅区的物业管理，根据《吉林市物业管理条例》（以下简称《条例》）的有关规定，结合本市实际，制定本办法。

第二条 本市城市建成区和工业集中区内的棚改住宅区物业管理活动适用本办法。

第三条 市物业管理行政主管部门负责棚改住宅区物业管理活动的监督、指导工作。

各区人民政府负责本辖区内棚改住宅区的物业管理活动的组织领导工作。其主要职责是：

（一）组织召开首次业主大会；

（二）监督物业承接、交接工作和物业用房的使用；

（三）负责业主大会、业主委员会有关资料和物业服务合同的备案管理；

（四）负责受理维修资金使用核准有关申报工作；

（五）负责受理前期物业管理招投标备案申报和协议选聘物业管理企业备案工作；

（六）受理物业管理投诉；

（七）其他物业管理职责。

其下设的物业管理办公室负责日常工作。

街道办事处、乡镇人民政府，负责组织实施自治管理和弃管棚改住宅区管理工作。

第四条 棚改住宅区的物业管理实行政府扶持、专业管理、自治管理相结合的原则。

第五条 一个棚改住宅区应以规划宗地红线图为准，一般划分为一个物业管理区域。

管理区域内的商品住宅和回迁住宅实行物业共管。

第六条 棚改住宅区的业主入住率达到该物业管理区域内房屋总建筑面积（或总套数）５０％以上时，区物业管理办公室应当及时组织召开首次业主大会会议，并按有关规定程序确定管理方式。

第七条 棚改住宅区召开首次业主大会会议所需费用由建设单位承担。

第八条 业主大会会议通过的业主公约对物业管理区域内的全体业主、非业主使用人具有约束力。

业主、非业主使用人违反业主公约的约定，应当承担相应的责任。

第九条 业主大会选举产生业主委员会，业主委员会是业主大会的执行机构，应当按照《条例》的有关规定履行职责。业主委员会不履行职责，区物业管理办公室责令限期改正后仍未改正的，经２０％以上业主提议，可以召开业主大会会议，重新选举业主委员会。

第十条 棚改住宅区的建设单位应按下列标准提供物业管理和社区管理用房：

（一）棚改住宅区住户在１０００户（含本数）以下的，按该物业管理区域房屋总建筑面积千分之四标准提供物业管理用房。业主回迁后可并入其他社区的，划入其他社区管理。无法划入其他社区的，应提供３００平方米面积的社区管理用房。

（二）棚改住宅区住户在１０００户至３０００户（含本数）的，应同时提供物业管理和社区管理用房，一般不低于５００平方米，不高于６００平方米。物业管理用房和社区管理用房可以合并使用。其中社区管理用房面积不低于３００平方米。

（三）棚改住宅区住户在３０００户以上的，按有关规定并考虑实际需要分别配置物业管理和社区管理用房。

社区管理用房由市民政部门统一办理产权登记并负责管理。

第十一条 物业管理用房属于全体业主共有，在区物业管理办公室监督管理下，由物业管理企业或管理单位使用，并自行维修。

物业管理用房未经业主大会同意，不得擅自改变用途。

第十二条 棚改住宅区的建设单位应当在取得《商品房预售许可证》前，通过招投标或批准协议方式选聘物业管理企业，并按有关规定备案。

建设单位应按《条例》的有关规定持有关备案资料和其他资料办理《商品房预售许可证》。

第十三条 被选聘的物业管理企业在签订前期物业服务合同至棚改住宅区业主办理入住手续期间，应当做好下列工作：

（一）组织有关专业技术人员代表业主监督物业共用部位、共用设施的施工质量和配套建设情况；

（二）按照物业管理的要求，提出改善物业的具体设计建议；

（三）做好业主入住手续的办理。

第十四条 物业管理区域具备下列条件，建设单位在区物业管理办公室监督下，与选聘的物业管理企业进行物业承接：

（一）建设工程的公共设备、设施配套齐全，并符合规划设计及有关规范要求；

（二）竣工验收合格，且验收资料齐全；

（三）有符合规定的物业管理用房和社区管理用房；

（四）共用设备、设施运行正常、完好，并经验收合格；

（五）建筑渣土、垃圾、施工机具和各类临时建筑清理完毕。

第十五条 物业承接时，建设单位应当向物业管理企业移交下列资料：

（一）物业管理区域的竣工总平面图，单体建筑、结构、设备竣工图，配套设施，地下管网工程竣工图等验收资料；

（二）设施设备的安装、使用和维护保养等技术资料；

（三）物业质量保修文件和物业使用说明文件；

（四）建设单位代收的物业专项维修资金的明细资料；

（五）法律、法规规定的其他资料。

第十六条 下列情形发生时，前期物业服务合同终止：

（一）业主委员会与物业管理企业签订物业服务合同生效；

（二）业主委员会或社区居民委员会制定的自治管理公约生效。

第十七条 在前期物业管理期间，棚改住宅区回迁业主的物业服务费用由建设单位承担。

第十八条 业主大会成立后，选聘物业管理企业实施物业管理的，应当按照《条例》的有关规定执行。

同等条件下，业主大会可以优先选聘前期物业管理企业。

第十九条 业主大会成立后，实行业主自治管理的，业主委员会应当在街道办事处（乡镇人民政府）的组织、监督下，履行下列管理职责：

（一）组织小区（含楼道）环境卫生清扫保洁工作；

（二）维护小区环境秩序；

（三）负责小区绿化养护；

（四）负责房屋及道路、方砖等共用设施设备的养护和维修；

（五）负责接待业主报修，受理业主投诉；

（六）对存在安全隐患的物业，及时向有关部门报告；

（七）负责小区管理服务费用的收缴、管理、使用。

业主委员会履行本条第（一）项职责时，也可以委托所在地环境卫生服务单位负责，费用按环境卫生部门规定的标准直接向业主收取。

第二十条 棚改住宅区具备业主大会成立条件，暂时无法成立业主大会的，在街道办事处（乡镇人民政府）的组织下，所在地的社区居民委员会应当在６０日内，按本办法第十九条的规定，履行自治管理职责。

第二十一条 实施自治管理的棚改住宅区的业主委员会或社区居民委员会，应当制定小区自治管理公约。

自治管理公约应当对管理事项、服务质量、服务费用、权利义务、专项维修资金使用、物业管理用房的使用、违约责任等内容作出约定。

第二十二条 业主应当按照物业服务合同和自治管理公约的约定，按时缴纳物业服务费用。

物业服务费用收支情况每半年应当向全体业主公布一次，接受业主和街道办事处（乡镇人民政府）的监督。

第二十三条 实施自治管理的，业主委员会或社区居民委员会向业主收取的物业服务费用，实行专户存储。

回迁业主的物业服务费用按建筑面积每平方米每月不低于０．３０元的标准缴纳。

第二十四条 实施自治管理的棚改住宅区中，从事保洁、绿化等物业服务岗位，可作为公益性岗位，由区劳动和社会保障部门根据居民户数、绿地面积、清扫保洁面积、保安责任区面积等，核定公益岗位人数，由业主委员会或社区居民委员会聘请符合公益性岗位条件的下岗失业人员，按再就业有关政策办理。

第二十五条 棚改住宅区的业主须按《吉林市物业专项维修资金管理办法》的规定缴纳物业专项维修资金。

维修资金专项用于物业共用部位、公用设施设备保修期满后，日常维修养护以外的大中修、更新改造，不得挪作他用。

第二十六条 违反本办法的，由市物业管理行政主管部门按照下列规定予以处罚；责任人给他人造成损失的，应依法赔偿；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）违反第七条规定，建设单位不承担首次业主大会会议费用的，责令限期改正，逾期仍不改正的，处５０００元至３００００元罚款；

（二）违反第十条规定，建设单位不按照规定配置物业管理和社区管理用房的，给予警告，责令限期改正，没收违法所得，并处５０００００元以下的罚款；

（三）违反第十二条规定，新建住宅物业的建设单位未通过招投标方式或未经批准通过协议方式选聘物业管理企业的，给予警告，责令限期改正，并处１０００００元以下的罚款；

（四）违反第十五条规定，建设单位不移交有关资料的，责令限期改正，逾期仍不移交的，并处１００００元至１０００００元的罚款；

（五）违反第十七条规定，在前期物业管理期间，建设单位不承担棚改住宅区回迁业主的物业服务费用的，责令限期改正，逾期仍未改正的，可以并处５０００元至３００００元罚款；

（六）违反第二十五条第二款规定，挪用专项维修资金的，追回挪用的专项维修资金，给予警告，没收违法所得，可以并处挪用数额２倍以下的罚款；物业管理企业挪用专项维修资金，情节严重的，可吊销资质证书。

第二十七条 本办法由吉林市房地产管理局组织实施。

第二十八条 本办法自２００６年８月２０日起施行。