最高人民法院


人民法院审判纪律处分办法（试行）

为了推动人民法院审判工作的发展，促进人民法院的廉政建设，维护司法公正，根据《中华人民共和国法官法》等有关法律，制定本办法。

第一章 纪律处分的原则

第一条
审判人员违反与审判工作有关的法律、法规、规章制度，影响审判工作的正常进行，或者侵犯诉讼参与人或其他人员的合法权益的行为，均应当严格依照本办法处理。

第二条
纪律处分应当坚持实事求是、纪律面前人人平等、罚当其过、处罚与教育相结合的原则。


第三条
对违反审判纪律的审判人员，应当根据其错误事实、错误性质、主观过错、情节轻重、危害大小分别情况作出处理。

第四条 有下列情形之一的，不应当给予纪律处分：

（一）因法律、法规没有规定或者法律、法规规定不明确，在认识上产生偏差的；

（二）法律、法规虽有规定，但在适用法律时对法律、法规在理解和认识上产生偏差的；

（三）在案件事实和证据的认定上产生认识上的偏差的。

第五条
错误情节较轻，未造成不良后果，且认错态度好，能积极改正错误的，可免予纪律处分。

第六条 有下列情形之一的，可以从轻、减轻处分：

（一）主动退出全部非法所得；

（二）主动采取措施，减少或避免损失；

（三）检举他人违法违纪行为属实或者有立功表现。

第七条 有下列情形之一的，应当从重、加重处分：

（一）犯错误两次以上，且受纪律处分未满三年；

（二）拒不交待，或者阻挠他人检举、揭发、交待，或者抗拒组织查处；

（三）打击报复检举揭发人；

（四）拒不退出非法所得；

（五）推卸、转嫁责任，或者包庇同案人；

（六）篡改、伪造、损毁证据；

（七）明知错误，仍不及时采取补救措施，致使损失扩大。

第八条
审判人员在履行职务中出现错误造成严重后果，主管领导负有责任的，应当追究主管领导相应的责任。

第九条
经集体研究作出错误决定或者采取错误行为的，按有关人员在错误中所起的作用追究责任。

第十条
共同故意违法违纪的，对有关责任者应当根据其在错误中所处的地位和所起的作用，分别给予相应的纪律处分。

第十一条
一人犯有本办法规定的两种以上应当受到纪律处分的错误，应当合并处理，按照所犯错误中应当受到的最高处分加重一档给予处分。如果其中一种错误应当受到开除处分的，即给予开除处分。

第十二条
审判人员因犯罪免予刑事处罚的，应当给予撤职或者开除处分；因犯罪被判处罚罚的，应当给予开除处分。

第二章 纪律处分的种类

第十三条
纪律处分分为：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除。

第十四条
降级处分是指降低一个级别，如果是最低级别的，可以给予记大过处分。

第十五条
撤职处分是指在撤销原职务的同时降低级别和职务工资，撤职后按降低一级以上职务另行确定职务，根据新任职务确定相应的级别和职务工资档次。

第十六条
受开除处分的，其职务、级别自然撤销。但依照法律程序选举、任命的，应当依法律程序输手续。

第十七条
受处分期间，不得晋升职务和级别，其中除受警告以外的处分的，并不得晋升工资档次。

第三章 纪律处分的变更和解除

第十八条 纪律处分不当的，应当变更或者撤销。

第十九条
受开除以外的纪律处分的审判人员确实改正错误的，按下列期限由作出处分决定的机构解除纪律处分：

（一）警告处分自决定之日起满半年；

（二）记过、记大过、降级处分自决定之日起满一年；

（三）撤职处分自决定之日起满四年。

第二十条
受处分人员在受处分期间有特殊贡献的，可以提前解除处分。对于在处分期限内没有改正错误的，可以适当延长解除处分的期限，延长解除处分期限后仍未改正错误的，予以加重处分。

第二十一条
解除处分应当由受处分人员所在单位提出是否解除处分的意见，报作出处分决定的机构。作出处分决定的机构经考察后，作出是否解除处分的书面决定。解除降级、撤职处分不视为恢复原级别、原职务。

解除处分后，晋升职务、级别和工资档次不再受原处分的影响。

第四章 纪律处分的适用

第二十二条
违反法律规定，擅自对应当受理的案件不予受理，或者对不应当受理的案件违法受理，给予警告至记大过处分。

私自受理案件的，给予记大过至撤职处分。

因过失致使依法应当受理的案件未予受理，或者对不应当受理的案件违法受理，造成严重后果的，给予警告至记大过处分。

第二十三条
除法律规定的情形外，为所承办案件的当事人推荐、介绍律师、代理人，或者为律师或其他人员介绍代理案件，造成不良影响的，给予警告至记大过处分。从中谋取利益的，给予记过至开除处分。

第二十四条
明知具有法定回避情形，故意不依法自行回避，或者对符合法定回避条件的申请，故意不作出回避决定，影响案件公正审理的，给予警告至记大过处分。

第二十五条
私自会见所承办案件的当事人及其代理人，造成不良影响的，给予警告至记大过处分。

第二十六条
审判人员擅自干涉下级人民法院审判工作的，给予警告至记大过处分。

第二十七条
接受当事人及其委托的人财物，或者要当事人及其委托的人报销应当由自己支付的费用的，给予警告至记大过处分。情节严重的，给予降级至开除处分。

第二十八条
接受当事人及其委托的人的宴请，或者参加由其支付费用的娱乐活动，造成不良影响的，给予警告至记大过处分。

第二十九条
向当事人及其委托的人借钱、借用交通工具、通讯工具以及其他物品供个人使用，或者接受当事人及其委托的人在购买商品、装修住房以及其他方面提供优惠的，给予警告至记大过处分。情节严重的，给予降级至开除处分。

第三十条
违反人民法院诉讼费收费办法的有关规定，擅自增加收费项目、扩大收费范围、提高收费标准，或者擅自对当事人减收、免收、缓收诉讼费用，或者要求、接受当事人向法院赞助，造成不良影响的，给予警告至记大过处分。

第三十一条
私分、侵吞、挪用诉讼费、罚没款、案件暂存款、赃款赃物及其孳息的，给予警告至记大过处分。情节严重的，给予降级至开除处分。

第三十二条
当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集影响案件主要事实认定的证据，请求人民法院调查收集，有关人员故意不予收集，导致裁判错误的，给予警告至撤职处分。

第三十三条
依职权应当对影响案件主要事实认定的证据进行鉴定、勘验、查询、核对，或者应当采取证据保全措施而故意不进行，导致裁判错误的，给予警告至记大过处分。

第三十四条
涂改、隐匿、伪造、偷换或者故意损毁证据材料的，给予记大过至开除处分。

丢失或者因过失损毁证据材料，造成严重后果的，给予警告至记大过处分。

第三十五条
指使、支持、授意他人作伪证的，给予降级至开除处分。

第三十六条
以威胁、利诱方式收集证据的，给予警告至记大过处分。情节严重的，给予降级至开除处分。

第三十七条 胁迫、诱使当事人撤诉的，给予警告至记大过处分。

第三十八条
篡改、伪造或者故意损毁庭审笔录的，给予警告至记大过处分。情节严重的，给予降级至开除处分。

第三十九条
向合议庭、审判委员会报告案情故意隐瞒主要证据、重要情节，或者提供虚假材料的，给予警告至记大过处分。情节严重的，给予降级至开除处分。

遗漏主要证据、重要情节导致裁判错误，造成严重后果的，给予警告至记大过处分。

第四十条
故意违背事实和法律作出错误裁判的，给予警告至记大过处分。情节严重的，给予降级至开除处分。

因过失导致裁判错误，造成严重后果的，给予警告至记大过处分。

第四十一条
篡改、伪造或者故意损毁合议庭评议记录、审判委员会讨论记录的，给予记大过至开除处分。

第四十二条
拒不执行审判委员会决定，或者拒不执行上级人民法院裁判的，给予警告至记大过处分。

第四十三条
泄露合议庭评议、审判委员会讨论案件的具体内容或者其他审判秘密的，给予警告至记大过处分。情节严重的，给予降级至开除处分。

第四十四条
故意违反法律规定采取或者解除财产保全措施，造成当事人财产损失的，给予警告至记大过处分。情节严重的，给予降级至撤职处分。

采取财产保全措施有过失行为，造成严重后果的，给予警告至记大过处分。

第四十五条
先予执行错误，造成当事人或者案外人的财产损失的，给予警告至记大过处分。

第四十六条
故意违法执行第三人或者案外人财产，造成财产损失的，给予警告至记大过处分。情节严重的，给予降级至撤职处分。

第四十七条
故意超标的查封、扣押、冻结、变卖被执行财产，造成当事人财产损失的，给予警告至记大过处分。情节严重的，给予降级至撤职处分。

第四十八条
鉴定评估被执行财产时，指使有关部门压低或者抬高价格，造成当事人财产损失的，给予警告至记大过处分。

第四十九条
故意重复查封、扣押、冻结被执行财产，造成当事人财产损失的，给予警告至记大过处分。

第五十条
故意违反法律规定暂缓执行、中止执行、终结执行，造成当事人财产损失的，给予警告至记大过处分。情节严重的，给予降级至撤职处分。

第五十一条
挪用、截留、私分、侵吞被执行财产的，给予警告至记大过处分。情节严重的，给予降级至开除处分。

第五十二条
向被执行人通风报信，使其转移、隐匿、变卖被执行财产，逃避执行的，给予警告至记大过处分。

第五十三条
私自制作诉讼文书，或者制作诉讼文书时，故意违背合议庭评议结果、审判委员会决定的，给予警告至记大过处分。情节严重的，给予降级至开除处分。

因过失导致诉讼文书内容错误，造成严重后果的，给予警告至记大过处分。

第五十四条
不依法送达诉讼文书，造成严重后果的，给予警告至记大过处分。

第五十五条
无正当理由，对外地人民法院依法委托的事项不依法协助，情节严重的，给予警告至记大过处分。

第五十六条
阻挠、干扰外地人民法院依法到本地调查取证或者采取财产保全措施、执行措施、强制措施，情节严重的，给予警告至记大过处分。

第五十七条
故意违反法律规定采取强制措施的，给予警告至记大过处分。情节严重的，给予降级至开除处分。

采取强制措施有过失行为，致人重伤或者死亡的，给予降级至开除处分。

第五十八条
故意违反法律规定，对不符合减刑、假释条件的罪犯，裁定减刑、假释的，给予警告至记大过处分。情节严重的，给予降级至开除处分。

第五十九条
为谋私利故意拖延办案的，给予警告至记大过处分。情节严重的，给予降级至开除处分。

因过失延误办案，造成严重后果的，给予警告至记大过处分。

第六十条
私自办理执行案件、追讨债款、提审犯罪嫌疑人的，给予警告至记大过处分。情节严重的，给予降级至开除处分。

第六十一条
提审、押解犯罪嫌疑人时由于看管不严，造成犯罪嫌疑人脱逃的，给予记大过至开除处分。

第六十二条
故意损毁案卷或者其他诉讼材料，影响审判工作正常进行的，给予警告至记大过处分。情节严重的，给予降级至开除处分。

丢失案卷或者擅自将案卷或其他诉讼材料借给他人，，造成严重后果的，给予警告至记大过处分。

第六十三条
司法鉴定人员故意作出错误鉴定结论的，给予警告至记大过处分。情节严重的，给予降级至开除处分。

因过失导致鉴定结论错误，造成严重后果的，给予警告至记大过处分。

第六十四条
不按规定使用枪支、弹药，造成丢失以及其他严重后果的，给予警告至开除处分。

第六十五条
不按规定使用和保管警（戒）具，造成丢失或其他严重后果的，给予警告至记大过处分。造成人身作伤亡的，给予撤职至开除处分。

第六十六条
执行公务时酗酒造成不良影响的，给予警告至记大过处分。情节严重的，给予降级至撤职处分。

第六十七条
打骂、侮辱、猥亵诉讼参与人及其亲属的，给予警告至记大过处分。情节严重的，给予撤职至开除处分。

第六十八条
与所承办案件的当事人或者当事人亲属发生两性关系的，给予警告至记大过处分。

第六十九条
负有直接监督、管理职责的审判人员对工作中出现的违法违纪问题不纠正、不报告的，给予警告至记大过处分。情节严重的，给予降级至开除处分。

第五章 附 则

第七十条
本办法所指的审判人员是指各级人民法院审判员、助理审判员。执行员、书记员、司法警察、司法鉴定人员参照本办法执行。

第七十一条
本办法自下发之日起执行。以往有关规定与本办法不一致的，以本办法为准。

一九九八年九月七日




刑法上不作为的法律实践之剖析

魏克聪

一、如何界定不作为行为的罪与非罪及定罪量刑。
目前，我国刑法体系中没有对不作为构成犯罪的明确规定，致使法律实践中对不作为形式犯罪的定罪量刑极不统一。对某一不作为行为，有的认为构成犯罪而有的认为不构成犯罪；有的认为构成此罪而有的认为构成彼罪；量刑时，有的认为与作为形式的犯罪同样量刑而有的认为应当比作为形式的犯罪量刑要轻。这种认识上的不统一导致了对几乎相同的案件判决也大不一样。如：某甲与乙为夫妻，甲与丙通奸，乙知道后非常气愤并对甲声称自己要死给甲看。有一天，乙当着甲的面喝下剧毒农药后，甲明知乙可能死亡，不但不进行抢救反而弃乙而去致乙死亡。此案中，对甲的行为如何定性？如果构成犯罪又应如何量刑？实践中的做法极不统一，有的认为构成犯罪（甲的行为构成不作为犯罪）而有的认为不构成犯罪（刑法没有明文规定甲的行为是犯罪行为）；有的认为构成间接故意杀人罪（甲的行为属不作为）而有的认为过失致人死亡罪（甲没有杀人的故意）；有的认为量刑时应相对较轻（其危害性较小）而有的认为应与作为形式的犯罪同样量刑（造成的结果一样）。对此类案件，如果认定甲构成犯罪则与我国刑法罪刑法定主义的规定相矛盾；如果认定甲不构成犯罪则与我国的刑法精神相矛盾。使实践中处理这类案件处于两难境地。因此笔者建议：对不作为犯罪进行立法。
那么，对目前实践中某一不作为行为是否构成犯罪？构成何罪？又如何量刑？笔者提出如下观点以供探讨：首先应依据刑法的有关规定，其次依据刑事立法精神并参考刑法理论。
1、关于罪与非罪
要确定某一不作为行为是否构成犯罪。首先应依据刑法的规定，如《刑法》第261条的遗弃罪，明确规定“对有抚养义务二拒不抚养，情节恶劣的”构成犯罪；第313条的拒不执行判决、裁定罪，明确规定“有能力执行而不执行，情节严重的”构成犯罪；第138条的教育设施重大安全事故罪，明确规定“明知校舍或者教育设施有危险，而不采取措施或不及时报告，致使发生重大伤亡事故的”构成犯罪。其次对刑法没有明确规定的，则依据惩罚犯罪，保护人民的刑事立法精神，考虑刑法理论上关于不作为形式犯罪的构成条件进行认定。如某保育员王某于某日带领幼儿14名外出，途中幼儿李某掉入路旁约80公分深的粪池。王嫌脏不肯跳入粪池救人而只是大声呼救，其时，学生刘某路过，也嫌脏不肯下去救人而于王某一同呼救。等附近农民过来时幼儿李已经死亡。此案中，根据不作为的构成理论，学生刘某不存在救人的法律义务，不构成不作为形式的犯罪，其行为只能受到道义的谴责。保育员王某身为教师，不管是其职务上还是她把幼儿带出的行为都要求她负有保护幼儿安全的法律义务，她在幼儿李掉入粪池后有义务而且客观上又能够实施抢救孩子的职务行为时却未履行这种作为义务，导致了幼儿李死亡的结果，其行为的危害已达到犯罪的程度，构成了不作为形式的犯罪，应追究刑事责任。
2、关于构成何罪
要确定某一不作为行为构成何罪。首先应已经刑法的规定，如《刑法》第412条的商检失职罪，刑法已明确规定，则不能定为商检徇私舞弊罪。其次对刑法没有规定的，应依据刑法理论关于犯罪的构成、不作为的构成等方面认定。如：1999年5月，河南省项城市青年陈铁矿搭乘大篷车时，因醉酒从车上摔了下来，满脸是血，昏迷不醒，其时，新桥派出所副所长赵绍光正巧开警车路过出事现场并下车询问，在司机等人的多次要求下，赵绍光不肯用警车将陈铁矿送往医院，陈最终因抢救不及时而死亡。对赵的行为，法院最终判决赵玩忽职守罪名成立。笔者认为该判决是正确的，因为根据刑法理论，赵的行为完全符合不作为犯罪的构成要件。
3、关于量刑
对某一不作为形式的犯罪应如何量刑。首先应依据刑法的规定，如遗弃罪、拒不执行判决裁定罪、偷税罪等，刑法已明确规定了量刑的幅度则应依据刑法的规定；其次对没有规定的应考虑该犯罪对社会的危害程度，犯罪的情节是否严重、恶劣，后果是否严重等酌定情节，同时还应考虑是否为职务犯罪。如：上述案例中的甲，因其没有杀人的直接故意，也没有杀人的直接行为，乙死亡的原因是自杀，情节上，甲的行为于严重的故意杀人还是有区别的，因此量刑时就应轻于直接故意的严重的杀人行为。而上述“罪于非罪”案例中的保育员王某，由于其职责上就有保护幼儿的义务，对其量刑时就应相对重于甲的行为；再次，应考虑先行行为的性质，量刑时，违法的重于合法的，有责的重于无责的，作为的重于不作为的。
二、如何防止和减少不作为形式犯罪的发生
对许多不作为形式的犯罪，如上述案例中甲、保育员王某、民警赵绍光等人的行为。在我国现实生活中，认为不构成犯罪的观念很普遍，持这种观念的人中不仅有普通百姓，甚至还有许多司法人员。对于这种观念普遍存在的成因，笔者认为主要有以下几种：一是受几千年封建思想的影响；二是对法律的不理解；三是法律没有明确的规定；四是目前实践中认定构成犯罪的案例还相当少。
针对上述观念，笔者认为应从以下几个方面减少和防止不作为犯罪的发生：第一、加大不作为犯罪社会危害性的宣传。例如通过各种媒体宣传案例、组织人员学习等，总之要通过各种形式的宣传，使人们认识到不作为行为对社会的严重危害，当自己不作为时可能受到刑罚的制裁，以便从源头上预防不作为犯罪的发生；第二、加强执法部门的介入时间和力度。如还没有达到犯罪的遗弃行为，公安、民政部门一经发现就应对行为人进行批评教育，甚至采取相应的强制措施，而不单是目前实践中的调解；再如还没有达到犯罪的偷税行为，加大税收管理部门的处罚力度，对其处罚不是在偷税额的五倍以下，而是十倍、二十倍甚至更高，同时要求执法人员严格执法；第三、有分别的加大对不作为犯罪的惩罚力度。我国现行刑法分则对不作为犯罪的量刑相对较轻，首档量刑均在有期徒刑五年以下，最高的如交通肇事后逃逸致人死亡的也只是作为交通肇事罪的一个加重情节处七年以下有期徒刑，这无疑也滋长了一些不作为犯罪的发生。鉴于此，笔者认为，对可由不作为构成的作为形式犯罪中的严重犯罪如故意杀人罪等，对一些不作为形式的职务型的犯罪如教育设施重大安全事故罪，签订、履行合同失职被骗罪等，对一些现行刑法规定不作为属加重情节的犯罪如交通肇事逃逸致人死亡的，加大惩罚力度，使一些心存侥幸的人惧于刑罚威力而进行自己积极的义务，避免犯罪的发生。

参考文献
1、尹力《今日说法》2001版
2、《中华人民共和国刑法》1997年3月14日颁布
3、最高人民法院关于执行《中华人民共和国刑法》确定罪名的规定1997年12月11日实施