浙江省人大常委会


浙江省人民代表大会常务委员会公告第73号


　　《浙江省饮用水水源保护条例》已于2011年12月13日经浙江省第十一届人民代表大会常务委员会第三十次会议通过，现予公布，自2012年1月1日起施行。

　　 浙江省人民代表大会常务委员会

　　 2011年12月13日





浙江省饮用水水源保护条例

（2011年12月13日浙江省第十一届人民代表大会常务委员会第三十次会议通过）


　　第一章 总则

　　第一条 为了加强饮用水水源保护，保障饮用水安全，维护人民群众生命安全和健康，根据《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国水污染防治法》和其他有关法律、行政法规，结合本省实际，制定本条例。

　　第二条 本条例适用于本省行政区域内的饮用水水源保护及相关的管理工作。

　　本条例所称的饮用水水源，是指用于城乡集中式供水的江河、湖泊、水库、山塘等地表水水源和地下水水源。

　　前款所称的集中式供水是指以公共供水系统向城乡居民提供生活饮用水的供水方式。

　　第三条 县级以上人民政府应当将饮用水水源保护纳入国民经济和社会发展规划，加大公共财政对饮用水水源保护的投入，建立健全饮用水水源保护的部门联动和重大事项会商机制，合理布局和调整饮用水水源地及上下游地区的产业结构，促进经济建设和饮用水水源保护协调发展。

　　饮用水水源保护工作实行行政首长负责制。县级以上人民政府应当将饮用水水源保护工作纳入政府环境保护责任考核范围和领导干部政绩考核评价体系。

　　第四条 县级以上人民政府环境保护主管部门负责本行政区域内饮用水水源保护区的划定及相关环境管理的具体工作，对饮用水水源污染防治实施统一监督管理。

　　县级以上人民政府水行政主管部门负责本行政区域内饮用水水源地规划及相关水源工程建设的具体工作，对饮用水水资源实施统一监督管理。

　　发展和改革、财政、住房和城乡建设、国土资源、卫生、农业、林业、交通运输、海洋与渔业、公安等有关部门和海事管理机构，应当按照各自职责做好饮用水水源保护相关工作。

　　第五条 乡（镇）人民政府、街道办事处应当依法做好本行政区域内的饮用水水源保护工作，配合有关主管部门做好饮用水水源保护的有关工作。

　　村（居）民委员会应当依法做好本区域内的饮用水水源保护工作。

　　第六条 县级以上人民政府应当通过设立饮用水水源保护生态补偿专项资金、财政转移支付、区域协作等方式，建立健全饮用水水源生态保护补偿机制，逐步加大对饮用水水源地的经济补偿力度，促进饮用水水源地和其他地区的协调发展。

　　第七条 任何单位和个人都有保护饮用水水源的义务；对污染饮用水水源，破坏饮用水水源保护、利用设施的行为，有权劝阻和举报。

　　县级以上人民政府及其环境保护主管部门应当建立健全饮用水水源保护举报奖励制度，保护举报人的合法权益。

　　第八条 各级人民政府和有关部门应当组织开展饮用水水源保护的宣传教育，普及饮用水水源保护法律法规知识和科学知识，提高公众参与饮用水水源保护的意识和能力。

　　报刊、广播、电视、新闻网站等媒体应当积极进行饮用水水源保护的公益宣传。

　　第二章 饮用水水源地确定

　　第九条 县级以上人民政府应当根据本行政区域经济社会发展需要和水资源开发利用现状，按照优先保障城乡居民饮用水的要求，对饮用水水源地及相关工程建设等进行统筹规划。涉及跨行政区域供水的布局调整和建设，由共同的上一级人民政府统一规划、协调建设。

　　第十条 饮用水水源地的确定，应当与水功能区水环境功能区划分方案相衔接，符合国家有关水质等标准、规范的要求。

　　已有的饮用水水源地不符合国家有关水质等标准的要求，且不能保障供水安全的，应当重新确定饮用水水源地。

　　第十一条 设区的市、县（市、区）的饮用水水源地，由设区的市、县（市、区）水行政主管部门会同发展和改革、环境保护、国土资源、住房和城乡建设、卫生、交通运输等部门进行科学论证，提出意见，经本级人民政府同意后报省水行政主管部门确定；跨行政区域的，由相关人民政府协商后提出意见，报省水行政主管部门确定；协商不成的，由省水行政主管部门会同同级发展和改革、环境保护、国土资源、住房和城乡建设、卫生、交通运输等部门提出意见，报省人民政府批准。

　　第十二条 各级人民政府应当加强农村饮用水工程建设和维护管理工作，因地制宜推进城乡统筹区域集中供水，减少小型、分散供水点，改善农村饮用水条件。

　　农村饮用水水源地，由所在地乡（镇）人民政府提出意见，报县（市、区）人民政府水行政主管部门确定。

　　跨行政区域的农村饮用水水源地，由相关人民政府协商后提出意见，报共同的上一级人民政府水行政主管部门确定。

　　第十三条 设区的市、县（市、区）人民政府应当加强备用饮用水水源地建设，保证应急饮用水。有条件的地区应当建设两个以上相对独立控制取水的饮用水水源地，不具备条件的地区应当与相邻地区签订应急饮用水源协议，实行供水管道联网。

　　县级以上人民政府应当根据区域发展规划，将水质良好、水量稳定的大中型水库、重要河道、湖泊作为预留饮用水水源地。

　　第十四条 开采地下水作为饮用水水源的，应当遵守国家和省有关地下水保护和开采的规定，防止水体污染、水源枯竭和地面沉降、地面塌陷等地质灾害的发生。除发生特别严重干旱或者供水安全事故需要应急用水外，禁止开采深层承压地下水。

　　第十五条 设区的市、县（市、区）饮用水水源地和备用饮用水水源地名录由省水行政主管部门会同环境保护主管部门公布。

　　农村饮用水水源地名录由县（市、区）人民政府水行政主管部门会同同级环境保护主管部门公布。

　　第十六条 县级以上人民政府应当根据经济社会发展和城乡供水趋势，按照规定权限和程序，科学合理调整水库功能，确保城乡优质饮用水水源。

　　水库功能调整作为饮用水水源的，县级以上人民政府及有关部门应当按照本条例有关饮用水水源保护的要求，落实相关措施。因水库功能调整对农业灌溉等用水产生影响的，应当采取补救措施，保障农业灌溉等用水。

　　第三章 饮用水水源水质保护

　　第十七条 对饮用水水源应当按照不同水域特点和确保饮用水安全的要求，划定一定面积的水域、陆域作为饮用水水源保护区。饮用水水源保护区分为一级保护区和二级保护区；必要时，可以在饮用水水源保护区外围划定一定的区域作为准保护区。

　　第十八条 饮用水水源保护区的划定应当统筹考虑城乡规划、土地利用总体规划等规划的要求，并与港口、内河航道发展规划等专项规划相衔接。

　　饮用水水源保护区的范围应当根据饮用水水源保护的实际需要，参照国家饮用水水源保护区划分技术规范的要求划定。

　　饮用水水源保护区的水质应当符合国家规定的水质标准。

　　第十九条 饮用水水源保护区的划定，由设区的市、县（市、区）人民政府提出方案，报省人民政府批准。跨设区的市、县（市、区）饮用水水源保护区的划定，由有关设区的市、县（市、区）人民政府协商提出方案，报省人民政府批准；协商不成的，由省环境保护主管部门会同同级水行政、国土资源、卫生、住房和城乡建设等部门提出方案，征求同级有关部门意见后，报省人民政府批准。

　　经批准的饮用水水源保护区需要调整的，应当按照前款规定的程序办理。

　　在通航水域内依法设立、调整饮用水水源保护区，应当事先征求海事和航道管理机构的意见。

　　第二十条 县级以上人民政府应当在饮用水水源保护区的边界设立明确的地理界标和明显的警示标志。

　　具备条件的地方应当在饮用水水源一级保护区外围设置隔离防护设施，对一级保护区实行封闭式管理。

　　任何单位和个人不得损毁、涂改或者擅自移动饮用水水源保护区地理界标、警示标志、隔离防护设施。

　　第二十一条 在饮用水水源一级保护区内，除饮用水水源二级保护区内禁止的行为外，还禁止下列行为：

　　（一）新建、改建、扩建与供水设施和保护水源无关的建设项目；

　　（二）投饵式养殖、旅游、游泳、垂钓；

　　（三）使用化肥和高毒、高残留农药；

　　（四）停泊与保护水源无关的船舶；

　　（五）其他可能污染水源的活动。

　　在饮用水水源一级保护区内，已经建成的与供水设施和保护水源无关的建设项目，由县级以上人民政府依法责令限期拆除或者关闭。

　　第二十二条 在饮用水水源二级保护区内，除饮用水水源准保护区内禁止的行为外，还禁止下列行为：

　　（一）设置排污口；

　　（二）新建、改建、扩建排放污染物的建设项目；

　　（三）贮存、堆放可能造成水体污染的固体废弃物和其他污染物；

　　（四）危险货物水上过驳作业；

　　（五）冲洗船舶甲板，向水体排放船舶洗舱水、压载水等船舶污染物。

　　在饮用水水源二级保护区内从事网箱养殖、旅游和使用化肥、农药等活动的，应当按照规定采取措施，防止污染饮用水水体。

　　在饮用水水源二级保护区内，已建成的排放污染物的建设项目，由县级以上人民政府依法责令限期拆除或者关闭。

　　第二十三条 在饮用水水源准保护区内，禁止下列行为：

　　（一）新建、扩建水上加油站、油库、规模化畜禽养殖场等严重污染水体的建设项目，或者改建增加排污量的建设项目；

　　（二）设置装卸垃圾、粪便、油类和有毒物品的码头；

　　（三）运输剧毒物品、危险废物以及国家规定禁止通过内河运输的其他危险化学品；

　　（四）其他法律、法规禁止污染水体的行为。

　　饮用水水源准保护区内应当逐步减少污染物的排放量，保证保护区内水质符合规定的标准。

　　第二十四条 日供水规模在二百吨以上的农村饮用水水源，由县（市、区）人民政府水行政主管部门会同同级环境保护等部门、所在地乡（镇）人民政府组织划定保护范围，报县（市、区）人民政府批准，并设立警示标志。日供水规模不足二百吨的农村饮用水水源，乡（镇）人民政府应当督促和指导所在地村民委员会制订水源保护公约，明确保护范围，并设立警示标志。村民委员会应当组织村民保护水源。

　　农村饮用水水源保护范围内禁止下列行为：

　　（一）清洗装贮过有毒有害物品的容器、车辆；

　　（二）使用高毒、高残留农药；

　　（三）向水体倾倒、排放生活垃圾、污水以及其他可能污染水体的物质；

　　（四）设置畜禽养殖场、肥料堆积场、厕所；

　　（五）堆放生活垃圾、工业废料；

　　（六）其他可能污染水源的活动。

　　违反本条第二款规定的，当地村民委员会应当予以劝阻，并及时向当地乡（镇）人民政府或者县级人民政府环境保护主管部门报告；当地乡（镇）人民政府或者县级人民政府环境保护主管部门应当及时依法处理。

　　第二十五条 饮用水水源地保洁工作按照《浙江省河道管理条例》、《浙江省城市市容和环境卫生管理条例》等规定执行。

　　饮用水水源地保洁责任单位应当按照责任范围和保洁要求做好保洁工作。

　　第二十六条 县级以上人民政府公安机关在划定、调整危险化学品运输车辆通行区域或者指定剧毒化学品运输车辆线路时，应当避开饮用水水源保护区；确实无法避开的，县级以上人民政府及其有关部门应当按照相关规定采取相应的安全防护措施。

　　危险化学品的运输按照《危险化学品安全管理条例》规定执行。

　　第二十七条 县级以上人民政府应当加强饮用水水源保护区及相关流域、区域的生态建设，加强水土保持工作和水源涵养林、人工湿地建设，逐步对饮用水水源保护区内的单位和居民实行搬迁，减少饮用水水源保护区人口，保障饮用水水源安全。

　　在饮用水水源保护区划定前已经依法批准设置的项目和设施，因饮用水水源保护区划定或者保护区范围调整需要停业、关闭或者拆除，导致所有者或者经营者的合法权益受到损害的，有关人民政府应当依法予以补偿。

　　第二十八条 县级以上人民政府应当按照“谁保护、谁受益”的原则，多渠道筹集资金，用于饮用水水源保护工作。取用水库饮用水水源作为供水原水的，其供水价格的确定应当充分考虑水库水源保护费用。

　　第二十九条 各级人民政府应当加强饮用水水源地城乡环境综合整治，完善城乡生活污水、生活垃圾处理设施建设，防止生活污水、生活垃圾污染饮用水水源。

　　县级以上人民政府农业、渔业等部门应当按照各自职责加强农业面源污染防治，推广测土配方施肥和农药高效低毒技术；落实畜禽养殖禁养区和限养区制度，引导和监督畜禽养殖场（小区、户）按照规定收集、存贮、利用、处置和排放畜禽养殖排泄物；制订并严格实施水产养殖计划，科学确定水产养殖容量和种类，推广健康、清洁的水产养殖，防止水体富营养化，保护和改善水生态环境。

　　第三十条 备用饮用水水源应当根据实际情况，按照饮用水水源保护区的有关规定划定保护范围并实施管理。

　　第四章 监督管理

　　第三十一条 县级以上人民政府应当组织协调环境保护、水行政等有关部门，整合饮用水水源水质监测资源，科学划分和确定监测范围、点位和项目，加强水质自动监测监控和预警能力建设，完善监测信息系统和共享机制。

　　县级以上人民政府环境保护、水行政主管部门应当按照各自职责定期对饮用水水源进行监测；在突发水污染事件和藻类爆发高峰期等特殊时段，应当扩大监测范围，增加监测频次和项目，及时掌握饮用水水质水量状况；发现异常情况的，应当及时向本级人民政府报告，并采取有效措施防止污染饮用水水源。

　　县级以上人民政府卫生主管部门应当定期对农村饮用水水源水质实施卫生监测，建立健全监测制度。

　　饮用水供水单位应当加强对饮用水水源取水口的水质监测工作；发现异常情况的，应当采取有效措施，并按照有关规定向环境保护主管部门报告。

　　第三十二条 县级以上人民政府环境保护主管部门应当会同水行政主管部门定期组织开展对饮用水水源水质、水量和水源保护情况的综合评估，并将评估结果报告本级人民政府。

　　饮用水水源水质信息统一由县级以上人民政府环境保护主管部门在门户网站或者当地主要媒体上每季度定期发布，接受社会监督。

　　第三十三条 县级以上人民政府环境保护、水行政、住房和城乡建设等部门和江河（湖泊、水库）管理机构应当按照各自职责建立健全巡查制度，组织对饮用水水源保护区及相关设施进行巡查。

　　有关乡（镇）人民政府、街道办事处应当组织和指导村（居）民委员会开展饮用水水源保护巡查；发现问题时，应当及时采取措施并向有关主管部门报告。

　　第三十四条 县级以上人民政府环境保护主管部门应当加强对饮用水水源保护区及相关流域、区域内污染物排放情况的监督检查，发现饮用水水源受到污染或者可能受到污染的，应当根据相应情况，及时制止和查处。

　　因干旱、洪水以及突发事件等造成饮用水水源水质达不到国家规定水质标准的，县级以上人民政府可以对相关区域的排污单位依法采取停产、限产等措施，减少污染物排放，确保饮用水安全。

　　对饮用水水源保护区和准保护区内不能确定责任人的污染源，由所在地县（市、区）人民政府组织有关部门和单位予以清理。

　　第三十五条 县级以上人民政府应当组织编制饮用水水源污染事故处理应急预案，配备应急救援设施设备和应急物资，建立专业应急救援队伍。

　　相关重点水污染物排放单位、供水企业应当编制本单位饮用水水源污染事故的应急方案，做好应急准备和演练工作。相关重点水污染物排放单位的应急方案应当报所在地环境保护主管部门备案，供水企业的应急方案应当报所在地供水主管部门备案。

　　第三十六条 有关单位发生突发性事件，造成或者可能造成饮用水水源污染事故的，应当立即启动应急方案，采取应急措施，同时按照规定向所在地县级以上人民政府或者环境保护主管部门报告。环境保护主管部门接到报告后，应当立即报告本级人民政府，并通报有关部门。

　　发生突发性事件，造成或者可能造成饮用水水源污染事故的，所在地人民政府应当立即启动相应的应急预案，采取控制或者切断污染源等有效措施，组织有关部门做好应急供水准备；饮用水水源污染事故跨行政区域的，应当及时将有关情况通报可能受污染事故影响地区的人民政府和共同的上一级人民政府。

　　饮用水水源污染事故及其应急处置工作的信息发布，由所在地人民政府按照《中华人民共和国突发事件应对法》的规定执行。

　　第三十七条 省环境保护、水行政等有关部门以及流域、区域有关人民政府应当建立健全执法协作机制，提高跨界饮用水水污染防治监督管理水平。

　　跨行政区河流交界断面入境水质超过水功能区水环境功能区划分方案规定的水质保护目标，影响饮用水水源安全时，下游地区县（市、区）人民政府应当向上级人民政府报告，并向上游地区县（市、区）人民政府通报；上游地区县（市、区）人民政府应当责令相关区域排污单位立即暂停排污，并采取措施使出境水质符合规定的水质保护目标。上级人民政府及其环境保护主管部门应当加强督促检查。

　　第三十八条 县级以上人民政府应当采取措施，鼓励、引导饮用水水源保护区内的企业和运输危险品的车辆、船舶，投保环境污染责任保险。

　　第五章 法律责任

　　第三十九条 违反本条例规定的行为，有关法律、法规已有法律责任规定的，从其规定。

　　第四十条 违反本条例规定，有下列行为之一的，由环境保护主管部门责令停止违法行为，限期改正，并按照下列规定予以处罚：

　　（一）损毁、涂改或者擅自移动饮用水水源保护区地理界标、警示标志、隔离防护设施的，处以一千元以上一万元以下的罚款；

　　（二）在饮用水水源准保护区新建、扩建水上加油站、油库、规模化畜禽养殖场等严重污染水体的建设项目的，或者设置装卸垃圾、粪便、油类和有毒物品的码头的，处十万元以上五十万元以下的罚款，并报经本级人民政府批准，责令拆除或者关闭。

　　第四十一条 违反本条例规定，有下列情形之一的，由海事管理机构责令停止违法行为，并按照下列规定予以处罚：

　　（一）船舶在饮用水水源一级保护区区域停泊，责令驶离该区域，处五千元以上五万元以下的罚款；

　　（二）在饮用水水源保护区进行危险货物水上过驳作业的，处五千元以上五万元以下的罚款；

　　（三）在饮用水水源保护区冲洗船舶甲板或者向水体排放船舶洗舱水、压载水等船舶污染物的，处五千元以上五万元以下的罚款。

　　第四十二条 违反本条例规定，造成饮用水水源污染事故的，由环境保护主管部门依法对违法行为人处以罚款，并责令其依法承担消除污染和赔偿损失等侵权责任。违法行为人不按要求消除污染的，由环境保护主管部门指定有治理能力的单位代为消除污染，所需费用由违法行为人承担。

　　第四十三条 县级以上人民政府和有关部门有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由任免机关或者监察机关按照管理权限依法给予处分：

　　（一）未按照规定审批、核准建设项目的；

　　（二）未按照规定开展饮用水水源巡查、水质监测和综合评估的；

　　（三）未按照规定处置饮用水水源污染事故，造成严重后果的；

　　（四）未按照规定实施行政处罚或者违法采取行政强制措施的；

　　（五）其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的行为。

　　第六章 附则

　　第四十四条 本条例自2012年1月1日起施行。


广东省中国人民银行深圳分行


深圳市证券机构管理暂行规定
中国人民银行深圳分行


第一章 总 则
第一条 为加强深圳市证券机构的建设和管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》、《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》以及中国人民银行与深圳市政府的有关规定，特制定本规定。
第二条 本规定所称的证券机构是依本办法规定设立的，专门经营或兼营证券业务的机构及其相关业务的组织。
第三条 中国人民银行深圳经济特区分行是深圳证券经营机构和组织的主管机关、证券经营机构和组织须接受主管机关的领导、管理、稽核、监督和协调。
证券机构须在主管机关的监督下，设立自律性组织，加强自律管理。

第二章 机 构 设 置
第四条 设立具有企业法人地位的证券经营机构（以下简称证券经营法人机构）须经中国人民银行批准。
第五条 设立证券经营法人机构必须是经中国人民银行批准的可以办理投资业务的金融机构，或其他机构出资组建。
第六条 申请设立证券经营法人机构应具备下列条件：
一、符合证券市场发展需要；
二、有不少于人民币一千万元（证券投资基金不少于三千万元。证券投资咨询机构不少于一百万元）的实收货币资本金；
三、有熟悉证券业务的从业人员和管理人员；
四、有固定的经营场所和必要的设施；
第七条 申请设立证券经营法人机构应向主管机关提交下列文件：
一、可行性报告；
二、公司章程；
三、会计师事务所出具的验资证明；
四、董事、监事、经理人业务简历和持有公司股份的情况；
五、公司主要负责人和业务骨干的资格证明；
六、内部管理规章；
七、主管机关要求的其它文件。
第八条 证券经营法人机构设立分支机构，金融机构设置证券交易营业部以及证券交易代办点等不具有企业法人资格的证券经营机构，以及设置与证券业务相关的组织须经主管机关批准。
第九条 经人民银行批准可以经营证券交易业务的金融机构向主管机关申请设立证券交易营业部，证券经营法人机构申请设置分支机构，须具备下列条件：
一、符合证券市场发展的需要；
二、经营状况良好；
三、有不少于五百万元的证券营运资金；
四、有熟悉证券业务的从业人员和管理人员；
五、有固定的营业场所和必要的交易设施；
第十条 符合第九条规定的，申请时须向主管机关报送下列文件：
一、申请报告；
二、筹建方案；
三、内部管理办法；
四、最近三年的年度业务报告和资产负债表；
五、管理人员和业务骨干资格证明；
六、主管机关要求的其它文件。
第十一条 证券交易代办点是证券经营机构委托金融机构及其分支机构利用现有营业场地和人员代办证券业务的场所。设立证券交易代办点必须符合下列条件；
一、证券经营机构本身必须具有相当规模的证券交易量，在证券行业具有良好的声誉和管理水平；
二、具有合格的证券从业人员和管理人员；
三、有不少于五十万元的证券营运资金；
四、有固定场所和必要设备；
第十二条 申请设立证券交易代办点的证券经营机构须向主管机关报送下列文件：
一、申请报告；
二、委托机构和代理机构签定的经公证部门公证的业务代理协议（包括代理方式、资金拨付方式、证券的调运和保管、代理费用的计算和支付、代理期限和违约责任等事项）；
代理协议经主管机关批准设立代办点后方可生效，修改协议时须经主管机关批准并办理公证手续；
三、筹建方案；
四、内部管理规章；
五、主管机关要求的其它文件。
第十三条 设置在宝安县的证券经营机构和证券交易代办点，以及其他与证券业务相关的机构，在报主管机关文件时，须经中国人民银行宝安县支行签具审核意见。变更时亦同。
第十四条 证券商及证券交易代办点的人员、场所、设备必须符合下列标准；
一、对外营业厅的使用面积；
（1）证券公司三百平方米以上；
（2）证券交易营业部二百平方米以上；
（3）证券公司分支机构一百五十平方米以上；
（4）证券交易代办点一百平方米以上；
二、设备：
（1）符合银行业管理的安全要求；
（2）齐备的电脑装置，如买卖盘传递设备，股票行情电动揭示牌及其他辅助行情揭示设备；
（3）录音电话两台以上（代办点减半），其中在交易所有席位的机构，应配置热线电话一部；
（4）传真机一台；
（5）汽车一辆；
（6）公告栏：张贴政府和主管机关的法规告示，证券交易所、证券登记公司及上市公司的公告和有关消息；
（7）资料陈列柜：向客户提供上市公司、发行公司的有关资料；
（8）主管机关要求的其它设备。
三、从业人员数量：
（1）证券公司（包括总部）三十人以上；
（2）证券交易营业部二十人以上；
（3）证券公司分支机构十二人以上；
（4）证券交易代办点（包括专营债券业务的证券交易营业部）八人以上。
四、从业人员构成：
有四分之一以上具有二年以上的证券或金融工作经验的大学本科经济类毕业生，或具有相当于经济师职称的专业技术人员；
有三分之一以上具有二年以上证券或金融工作经验的大、中专经济类毕业生，或具有相当于助理经济师职称的专业技术人员。
五、证券经营机构的岗位设置：
（1）专职财务人员不少于二人；
（2）出市代表不少于二人，清算员不少于一人；
（3）柜台业务人员不少于八人；
（4）内部管理人员不少于一个；
（5）合格的保安人员若干人。
第十五条 有下列情形之一者，不得从事证券业工作：
一、触犯过刑律被定罪判刑者；
二、因经济问题受行政处分者；
三、违反证券管理规章被除名者。
第十六条 其它证券经营机构的人员、场地、设备由主管机关根据以上原则另行核定。
第十七条 证券交易代办点在代理协议到期时，应结束代理业务；如需延期，应向主管机构提出延期申请，经批准后方可继续办理业务。
第十八条 经主管机关特别批准经营股票自营业务的证券经营机构，其资本金或证券营运资金必须增加二千万元。
第十九条 经批准的证券经营机构应到批准机关领取《经营金融业务许可证》，属企业法人的须向深圳市工商行政管理局办理登记手续后方可开业，并应在开业后的三十天内向税务机关办理税务登记手续。
第二十条 证券经营机构的下列行为须经主管机关批准：
一、扩大经营业务范围；
二、变更资本金；
三、变更名称、场所；
四、变更董事、经理；
五、修改公司章程；
六、机构合并或股权转让；
七、所经营业务的全部或部分转让他人或接受他人转让；
八、全部或部分停业。
第二十一条 证券经营机构的撤销或取消部分业务的，必须以书面形式向原批准机关提出申请，经批准后方可进行，并在主管机关和有关部门的监督下清理债权债务，以及妥善结束其正在进行或尚未了结的证券交易和其它活动。
第二十二条 证券经营机构发生下列行为时，主管机关可以取消其经营证券业务资格，并责令其在三个月内结束全部证券业务：
一、资本总额或证券营运资金下降到规定的最低限以下，或不具备本规定从事证券业务的资格及条件；
二、违反国家法令和市政府及主管机关的规章，经规劝不改者；
三、业务和资产负债状况可能发生偿付能力不足的危险；
四、领取《经营金融业务许可证》超过三个月未开始营业，或开业后自动停业连续三十天以上。

第三章 业 务 范 围
第二十三条 证券公司经主管机关批准可以经营下列部分或全部业务：
一、承销有价证券；
二、代理股票买卖，代理和自营债券（含国库券）买卖；
三、代理证券的还本付息或分红派息；
四、证券的代保管和鉴证业务；
五、接受客户委托代收证券本息、红利和代办过户；
六、自营买卖股票；
七、证券投资咨询；
八、主管机关批准的其它业务。
第二十四条 证券交易营业部经主管机关批准可以经营下列部分或全部业务；
一、承销有价证券；
二、代理股票买卖，代理和自营债券（含国库券）买卖；
三、代理证券还本付息或分红派息；
四、证券的代保管和鉴证业务；
五、接受客户委托代收证券本息、红利及代办过户；
六、证券投资咨询；
七、主管机关批准的其他业务。
第二十五条 证券交易代办点经主管机关批准可以经营下列业务：
一、代理证券买卖；
二、代理支付证券本息或分红派息；
三、经主管机关批准的其它业务。
第二十六条 证券交易所、证券登记公司，按照主管机关批准的业务范围办理业务。
第二十七条 证券金融公司经主管机关批准可以办理下列部分或全部业务：
一、证券买卖的融资融券；
二、证券保管；
三、证券或其他金融投资；
四、主管机关批准的其它业务。
第二十八条 证券投资信托基金经主管机关批准可以经营下列部分或全部业务：

一、发行受益凭证；
二、证券投资；
三、对金融事业的投资；
四、赎回受益凭证；
五、主管机关批准的其它业务；
第二十九条 证券投资咨询机构可以办理下列业务：
一、接受委托对证券投资有关事项提供研究报告和建议；
二、出版证券业务有关的资料；
三、举办证券业务讲习；
四、接受委托起草有关证券业务报告；
五、主管机关批准的其它业务。
第三十条 其它证券机构的业务范围由主管机关核定。

第四章 证 券 交 易
第三十一条 证券交易必须按公开、公平、公正的原则和价格优先、时间优先、委托优先的顺序办理。
第三十二条 证券商接受客户委托买卖股票应按以下规定办理：
一、接受个人委托，须凭本人出示身份证件（或合法代理人证书）和证券登记公司签发的《股东代码卡》，方可签订买卖契约；
二、接受法人委托须凭法人证件（营业执照或其它证明文件）和证券登记公司签发的《股东代码卡》，方可签订买卖契约；
三、接受国家股的委托除应具备第二款的证明文件外，还须凭所隶属的国有资产管理部门批准的文件，方可签订买卖契约。
第三十三条 证券商接受委托的时限最长不得超过三个营业日（包括当日），凡未填写委托时限的按当日委托办理。
第三十四条 证券交易分为集中交易（经纪买卖）和柜台交易（非经纪买卖），证券商接受客户委托买卖股票时，应根据客户的意向、条件、投资经验、投资目的及其财力，提供相应的服务。
第三十五条 证券商在办理非经纪买卖时，只能接受限价委托和当面委托。
第三十六条 证券商在办理经纪买卖时，只能接受限价委托并可以根据对客户的信誉情况，接受客户的电话、电报或书面委托，此类委托由证券商根据委托事项代为填写委托书。在接受客户购买证券时须按足额保证金制度办理；在接受客户委托卖出时须按足额的证券保证制度办理。
第三十七条 证券商应每月向客户分别提交保证金和证券帐户情况的对帐单，以备客户核对交易情况。
第三十八条 凡经批准可以自营买卖股票的证券商，在自营买卖时，须按以下原则办理：
一、必须向客户或交易所标明自营买卖的行为；
二、属柜台交易的股票，必须分柜办理，并同时报出买入和卖出价，所报出的买卖价必须至少成交一笔。
三、凡自营买卖的股票必须每周向主管机关单列报送成交情况，并设置相关的会计科目；
第三十九条 未足一手的股票为零股。零股交易须按以下原则办理：
一、零股交易只能在证券商柜台通过证券商收购的方式办理；
二、证券商报出的收购价格应至少收购一笔；
三、证券商收购足整手后，可换成标准手股票，按自营方式卖出；
四、零股交易不收客户的手续费；
五、零股交易的收购价格不得低于上一日收市价的百分之二。
第四十条 证券交易机构必须及时向客户提供充分的市场买卖行情，上市证券须设置揭示集中交易的终端，提供公开市场情况。
第四十一条 集中交易的股票和债券，必须在成交后的第一个营业日完成一级交收。第二个营业日内完成二级交收。柜台交易的股票，证券商必须在成交后的第一个营业日内完成卖出的款项交收，第二个营业日内完成股票交收；柜台交易的债券，证券商必须在成交后的第一个营业日内
完成款项和票据的交收。
第四十二条 债券交易可参照国库券交易的规定办理，其它证券机构的业务规程，由主管机关根据具体情况核准后执行。

第五章 管 理 监 督
第四十三条 证券经营机构应依照国家有关法令和管理规定，以及主管机关制定和认可的业务管理制度，本着合法经营和公开、公平、公正的市场原则开展业务活动，接受主管机关的管理和监督。
第四十四条 证券经营法人机构应保持合理的资产流动性：
一、用于购买证券的资金不得超过公司资本金的60％；
二、同一证券的持有量不得超过公司资本金的20％；
三、持有同一企业的证券数额不得超过该企业资本金的5％。
第四十五条 证券交易营业部用于购买证券的资金不得超过其营运资本的50％。
第四十六条 证券交易营业部应作为二级核算单位，按主管机关的统一要求，设置有关证券业务的会计科目，如实反映业务经营状况。
第四十七条 证券登记公司、证券公司每年应从盈利中提取不少于3％的交易损失准备金，设置证券交易营业部的金融机构，每年应从其证券手续费中提取不少于2％的交易损失准备金。所提的交易损失准备金须专户储存在中国人民银行深圳经济特区分行营业部，未经主管机关许可，
不得动用。
第四十八条 证券经营机构，每月应向主管机关报送资产负债表（兼营证券商免报）、营业报告书，每会计年度结束后的一个月内，提供损益表和年度营业报告表以及主管机关要求的其它文件和资料。
第四十九条 证券经营机构办理证券买卖的原始凭证应保留七年，会计凭证和报表按财政部门的规定办理。
第五十条 证券经营机构以及从业人员必须遵纪守法、讲究职业道德，按公开、公平、公正的原则为客户服务，不得有下列行为：
一、以职务所知的消息从事证券买卖；
二、泄漏客户委托事项及其它职务上所知的秘密；
三、受理客户的全权委托；
四、对客户作赢利保证或分享损益；
五、利用客户名义买卖证券；
六、以他人的名义供客户买卖证券；
七、代客户保管证券或款项；
八、未依客户委托而代客买卖；
九、其它违反证券规章的行为。
第五十一条 证券交易所、证券登记公司以及证券商的自律性组织应履行下列主要职责：
一、证券交易所应提供集中交易的场所和设施，在主管机关批准的范围内管理上市公司、证券商和上市证券的买卖，并应制定集中交易市场组织办法、证券上市、上市公司、出市代表及证券商管理办法，上市交易规则，结算和交割以及其它有关上市证券交易及股份事务运作的行为规范
、业务操作规程，报主管机关核准后执行。
二、证券登记公司应提供证券的印制、登记服务，并应制定有关股票拆细、过户、分红派息、挂失处理等有关股份登记运作的业务办法，报主管机关核准后执行。
三、证券商的自律性组织应履行下列职责：
（1）制定柜台买卖规则；
（2）制定证券发行的承销细则；
（3）制定证券商从业人员、场地、设施标准；
（4）制定柜台买卖证券的审查准则；
（5）制定证券商营业处所的业务办理程序；
（6）协调柜台债券买卖的参考价格；
（7）协调非经纪买卖股票的价格；
（8）制定柜台买卖的零股作业办法；
（9）制定培训、奖励和处罚办法
（10）制定证券商从业人员的行为规范。
以上规则或办法须经主管机关核准后执行。

第六章 罚 则
第五十二条 凡违反第四条、第八条给予以下处罚：
一、取缔非法经营；
二、没收非法所得；
三、处以所涉金额5％以下的罚款。
以上处罚可以并处。
第五十三条 凡违反第十二条、第十七条、第十八条，给予以下处罚：
一、警告；
二、停业整顿；
三、取缔非法经营。
以上处罚可以并处。
第五十四条 凡违反第十四条、第十五条，给予以下处罚：
一、限期改正；
二、停业整顿。
以上处罚可以并处。
第五十五条 凡违反第十九条、第二十条、第二十一条，给予以下处罚：
一、警告；
二、停业整顿；
三、处以一万元以下罚款；
四、撤销其部分或全部证券业务。
以上处罚可以并处。
第五十六条 凡违反第二十三条、第二十四条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第二十八条、第二十九条、第三十条，给予以下处罚：
一、停止非法经营；
二、没收非法所得；
三、停业整顿；
四、处以一万元以下的罚款；
五、对其当事人给予相应的行政处分和经济处罚。
以上处罚可以并处。
第五十七条 凡违反第三十一条、第三十二条、第三十三条、第三十五条、第三十六条、第三十七条、第三十八条、第三十九条、第四十条、第四十二条，给予以下处罚；
一、警告；
二、停业整顿；
三、处以一万元以下的罚款；
四、停止其部分业务；
五、对当事人给予相应行政处分和经济处罚。
以上处罚可以并处。
第五十八条 凡违反第四十一条，给予以下处罚：
一、处以所涉金额5％以下的罚款；
二、限期改正；
三、赔偿客户损失。
以上处罚可以并处。
第五十九条 凡违反第四十四条、第四十五条、第四十七条，给予以下处罚；
一、限期改正；
二、处以一万元以下的罚款；
三、停业整顿。
以上处罚可以并处。
第六十条 凡违反第四十八条、第四十九条，给予以下处罚：
一、警告；
二、停业整顿；
三、处以一万元以下的罚款。
以上处罚可以并处。
第六十一条 凡违反第五十条，给予以下处罚：
一、警告；
二、处以所涉金额十倍以下的罚款；
三、给予相当的行政处分直至开除公职。
以上处罚可以并处。

第七章 附 则
第六十二条 本办法由主管机关解释和组织实施，修改时亦同。
第六十三条 本办法自1991年6月25日起执行。



1991年6月12日