民事预审理论及相关实践之探索
李世宇 郑州升达经贸管理学院 , 陆通 山东省淄博市淄川区法院杨寨法庭
2012年8月的民事诉讼法修改，被视为该法实施20年以来的首次全面“大修”。此次修法在推进司法透明化和当事人主体地位方面的亮色值得肯定，如规定公众有权查阅发生法律效力的判决、裁定；检察监督权不再局限于审判程序，被监督的主体不再局限于法院；诚实信用原则得到确认和强调；明确提出保障当事人的起诉权；增加新条款规制恶意诉讼；确认专家证人出庭提出意见的资格；赋予当事人对简易程序的选择权等。此次修法承载着破解众多制度难题的历史重任，同时也在一定程度上触及了诸如公证等外围制度的“神经”。[1]
然而遗憾的是，在程序设计上，本次修法只是简略地规定了小额诉讼、公益诉讼、诉外调解协议和担保物权确认程序，对局部条款进行了修改，而程序分化、程序分类建构的问题并未获得真正的关注。[2]学界大力呼吁的民事审前程序理论未被完整采纳。
当前我国的民事审前程序理论研究声势浩大，但实践效果却不明显。究其原因，一是我国的司法改革本身缺乏整体性设计，程序分类单一，改革目标单向；[3]二是学界对民事诉讼初审程序的内部结构划分未形成统一认识。笔者认为，民事诉讼初审程序应划分为民事审前程序（Pretrial Procedure）与正审程序（Trial）；而民事审前程序又可进一步划分为诉答程序（Pleadings）和预审程序（Preliminary Procedure）。预审程序是承前启后，衔接诉答程序与正审程序的枢纽程序。诉答程序、预审程序和正审程序这三个独立的子程序共同组成了民事诉讼的初审程序。
一、对相关理论的简要梳理
（一）预审程序不同于审前程序
审前程序具有独特的功能与使命，是民事诉讼中的关键环节。立法改革的首要任务，是改依附性的“审前准备”为独立性的“审前程序”。[4]
长期以来，由于翻译错误，一些学者对审前程序、诉答程序、预审程序、证据开示、审前会议等诉讼环节的功能界定不清，研究存在逻辑断裂、紊乱和功能界定错位、缺位的现象。而诉讼制度改革过程中相关程序分化的模糊，[5]也导致了理论界与实务界（甚至他们自身内部）改革思路上的分歧，使理论、制度、实践三者之间出现脱节乃至对立。
审前程序的内部结构如何？它包含哪些子程序？其功能如何实现？实现的载体是什么？这些都是急待梳理和明确的问题。
笔者认为，民事审前程序是指起诉之日至正审开庭前一日期间的民事诉讼程序。民事预审程序则是指立案之后分流繁简案件，梳理争点，筛选、固定证据，安排诉讼进程，庭前调解以及促成庭前和解的民事诉讼程序。民事预审程序只是民事审前程序的一个子程序。
（二）预审程序不同于诉答程序
新民事诉讼法第133条规定，人民法院对受理的案件可以通过交换证据等方式明确争议焦点。但这一规定过于简略，没有完整吸纳审前程序理论研究的最新成果。
目前，学界对审前程序、诉答程序、预审程序等概念的界定不够清晰。有观点认为，诉答程序是指民事诉讼双方当事人以交换起诉状和答辩状的方法为诉讼开始以及确定诉讼争点的程序，是民事诉讼的起始程序。[6]
虽然诉答源于英国古老的普通法传统，大陆法系国家没有诉答程序的称谓，但诉状与答辩状等书状的交换却为各国民事诉讼程序所共有。[7][8]因此，诉答程序的核心功能是“诉状与答辩状的交换”，这与诉答程序的功能明显不同。这一点在英美国家的立法例上可以得到印证：
英国的审前程序分为四个阶段：一是传票令状送达，二是诉答，三是证据发现，四是庭审指导。[9]美国的审前程序则由诉答程序、发现程序和审前会议三个环节组成。诉答程序是当事人之间交换诉讼状和答辩状的程序。发现程序是当事人相互获取对方或者案外第三人持有的与案件有关的信息和证据的程序。审前会议中，由法官对案件进行指导、管理，促进当事人和解的程序。在最后一次审前会议上，法官需要列出争点范围、证据目录、证人名单及其他同意事项，庭审活动不得超出最后审前命令的范围。由此可见，根据功能划分，英美国家的诉答程序严格区别于预审程序。
笔者认为，民事诉答程序是指人民法院审查立案，接收、转换诉辩材料，交叉知会诉辩观点的民事诉讼程序。诉答程序的功能只是“原材料验收”，而不是“加工”，甚至也不能是“初步加工”。诉答强调“收转”，预审则强调“准备”，即在诉讼系属之后，分流繁简案件，梳理争点，筛选、固定证据，安排诉讼进程，促成庭前和解、庭前调解。
一般情况下，预审程序在诉答程序结束后开始，二者在时间上泾渭分明。但如果出现反诉或者本诉增加、变更、放弃诉讼请求的情况，二者又会出现交叉：即临时中断预审程序，启动新一轮的诉答程序。当新一轮诉答程序完成之后，又恢复原来的预审程序。
（三）预审程序不同于正审程序
笔者目前能够查阅到的资料显示，“预审”的概念早已有之，“正审”的概念却鲜有学者提及。笔者认为，普通法中的“Trial”即是“正审”，指正式开庭审理。现任香港高等法院原诉庭法官的芮安牟先生在其英文著作《浅谈民事司法诉讼》中，将民事审判程序划分为“展开诉讼”、“准备诉讼”、“案件管理”、“预审”和“正审”五个阶段（香港大学法律博士陈星楠在为其著作翻译时，即将其中的“Trial”翻译成“正审”）[10]。笔者以为，从时间上来讲，民事正审程序是指人民法院正式开庭审理之日至裁判确定之日期间的民事诉讼程序。其内容是：法官主持，当事人和其他诉讼参与人共同参与，以证据置辩、言辞攻防的形式认定案件事实并作出一审裁决。
正审以开庭为唯一形式，开庭次数以一次为原则，数次为例外；正审以当庭宣判为原则，以定期宣判为例外；正审应制作《法庭审理笔录》，审理笔录以逐字记录为原则。与之不同，预审可以采用开庭形式，也可采用庭前听证、庭前会议等其他形式；预审的次数不以一次为限；预审可以制作笔录，也可不制作笔录；预审笔录以概括记录为原则，不必逐字记录。正审强调当事人对抗，而预审中的调查取证、安排诉讼进程等活动则显现出强烈的职权主义特征。一方面，预审与正审互为依托，以预审的时间支出、程序支出来换取正审的公正和效率。另一方面，预审又可以直接终结诉讼程序，免除正审。[11]
二、立法规定民事预审程序的必要性分析
《礼记•中庸》曰：“凡事预则立，不预则废”。此语精确地揭示了预正之间的辩证关系，日常生活中也有许多加以运用的实例：如体育比赛中的预赛与决赛，财政预算与决算，工程造价预算与决算，人员选拔的预选与正选，土地审批的预审与正审，办理出口退税的预审与正审，贷款审查的预审与正审等等。在司法领域，我国古代法官断狱听讼重技巧、懂策略者也甚明理喻之法、预正之道。[12]因为聪明的法官都愿意在庭前与双方当事人交换意见，梳理法律关系，剔除琐碎争点；即便那些“和稀泥”型的法官，在漫长的“和稀泥”的过程中也能不自觉地完成预审的过程。所以，笔者愿意乐观地推测，在古今中外的司法史上，预审一直都是存在的，只不过预审实践没有及时上升为预审理论，自发性的预审没有及时转变为制度化的预审。
2005年，最高人民法院颁布的《人民法院第二个五年改革纲要（2004－2008）》明确指出，要“改革和完善庭前程序。明确庭前程序与庭审程序的不同功能，规范程序事项裁决、庭前调解、审前会议、证据交换、证据的技术审核等活动，明确办理庭前程序事务的职能机构和人员分工。”[13]
由于审前程序的建构涉及法官制度改革、审理结构调整、证据制度完善等基本问题，[14]所以实现审判人员与审判辅助人员的分类管理最初成为审前程序改革的突破口。这种改革这主要有两种模式：法官助理模式和预审法官模式。法官助理模式是为法官设置辅助人员，[15]预审法官模式则是分化法官职能，分别设置预审法官和审理法官。[16]然而，审前程序的改革不能完全等同于司法人员分类管理的改革。同时，缺乏对审前程序分化理论和预审程序内在逻辑顺序的理论研究，人员、机构设置的改革就缺乏运行的软件支撑，就会陷入困境。前几年一些法院如火如荼的审前程序改革逐渐销声匿迹恰好印证了这种判断。
丹东市人民政府关于印发《丹东市人民政府规范性文件制定程序规定》的通知
辽宁省丹东市人民政府
关于印发《丹东市人民政府规范性文件制定程序规定》的通知
丹政发〔2008〕49号
各县(市)区人民政府、市政府各部门：
现将《丹东市人民政府规范性文件制定程序规定》印发给你们，请认真贯彻执行。
二○○八年十一月二十五日
丹东市人民政府规范性文件制定程序规定
第一章 总 则
第一条 为了规范政府规范性文件制定程序，提高政府规范性文件质量，根据《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》等有关规定，结合我市实际，制定本规定。
第二条 本规定所称政府规范性文件，是指市人民政府为执行法律、法规、规章、上级政府规范性文件和依法履行行政管理职能，按照法定权限和程序制定的涉及行政管理相对人权利义务、具有普遍约束力的行政决策的总称。
第三条 规范性文件使用规定、办法、实施办法、实施细则等名称。
第四条 规范性文件的制定程序包括规范性文件制定计划的编制，规范性文件的草拟、协调、审议、印发、解释、备案、修改、废止等。
第五条 制定规范性文件必须符合宪法、法律、法规、规章，符合党和国家的路线、方针政策。
第六条 市政府法制办公室具体负责政府规范性文件的制定工作。其职责是：
（一）规范性文件的立项审核；
（二）拟定规范性文件立项计划并组织实施；
（三）规范性文件的审核；
（四）规范性文件的的协调；
（五）具体负责规范性文件的解释；
（六）其他与制定规范性文件有关的事项。
第二章 计划和起草
第七条 制定规范性文件，应当从我市社会、经济发展实际需要出发，统筹安排。市政府各主管部门应在其职能范围内，于每年11月份拟定出下年度需要提请市政府制定的规范性文件计划，报送市政府法制办公室并附简要说明。
第八条 市政府法制办公室应对各部门提出的年度计划进行综合、筛选、补充，编制全市年度规范性文件制定计划草案，报送市政府批准，并组织实施。
规范性文件未纳入年度制定计划的，除特殊情况外，当年不予立项。
第九条 列入制定计划的规范性文件，由市政府各主管部门分别负责起草。规范性文件内容与几个部门有密切关系的，由主办的部门牵头联合起草。根据需要市政府法制办公室可直接组织有关部门和单位起草规范性文件草案。
第十条 起草规范性文件应当深入调查研究，总结实践经验，广泛听取有关机关、组织和公民的意见。听取意见可以采取书面征求意见、座谈会、论证会、听证会等形式。
第十一条 规范性文件一般应当对制定目的、适用范围、主管部门、具体规范、奖惩、施行日期等作出明确规定。
第十二条 规范性文件的内容用条文表述，每条可以分为款、项、目，款不冠数字，项和目冠数字。条文较多的，可以分章，章也可以分节。规范性文件的结构应当严谨合理，条理清楚。
第十三条 规范性文件应当文字简明，用词准确。禁止使用有歧义的词语。相关术语要明确其特定和确切的含义。一个概念只能使用同一词汇。
第十四条 起草规范性文件应当与市政府有关规范性文件和其他政策措施保持一致。对同一事项，若作出与市政府有关规范性文件和其他政策措施不一致的规定, 应当在上报规范性文件送审稿时, 作出专门说明。
第十五条 起草规范性文件，应当对现行内容相同的规范性文件进行清理。若现行的规范性文件将由起草的规范性文件所代替，必须在送审稿中注明予以废止。
第十六条 起草规范性文件的部门应当对拟定的规范性文件送审稿主动进行协调，征求有关部门的意见。对于涉及其它主管部门的业务或者与其它部门关系密切的规范性文件，应当与有关部门协调一致；经过充分协商不能取得一致意见的，应当在上报文件送审稿时作出专门说明。
凡未经协调的规范性文件送审稿，不得呈报市政府。
第十七条 规范性文件必须经起草部门领导集体讨论通过，主要负责人签署意见后方可上报。
第三章 审定、批准和发布
第十八条 规范性文件草案拟定后，由起草的部门以正式文件形式，连同下列材料报送市政府：
（一）规范性文件送审稿一式10份；
（二）规范性文件起草说明；
（三）相关部门的会签材料；
（四）起草规范性文件所依据的法律、法规、规章以及其他有关参考资料。
第十九条 规范性文件草案的起草说明应当包括下列主要内容：
（一）制定规范性文件草案的指导思想和依据；
（二）起草规范性文件草案的主要过程以及与有关部门协商的情况；
（三）需要说明的主要问题以及对主要条款的解释。
第二十条 市政府法制办公室具体负责规范性文件送审稿的审核工作。
审核规范性文件送审稿，按下列情况处理：
（一）对基本符合要求，认为需要征求有关部门意见的，应广泛征求意见。有关部门接到征求意见稿后，应按要求时限提出意见及时函复；逾期未函复的，按无意见处理。
直接涉及公民、法人或者其他组织切身利益的重要规范性文件送审稿，可以向社会公布征求意见，也可以举行听证会。
（二）对不符合要求或需要作较大改动的，提出意见退回起草部门重新起草或修改。
（三）因情况发生变化，不需制定或暂缓制定的规范性文件，应及时提出意见并说明理由报送市政府。
第二十一条 对涉及部门较多且经市政府法制办公室协调仍达不成一致意见的规范性文件送审稿，由市政府秘书长或副秘书长召集会议进行协调。
第二十二条 经审核修改后的规范性文件送审稿连同审核说明，由市政府法制办公室按程序提交市政府常务会议审议。
审议规范性文件草案时，由市政府法制办公室作审核说明。与规范性文件草案内容有关的部门主管负责人列席会议。有关部门对已经协调一致的意见不得重新提出异议。
第二十三条 经市政府常务会议审议通过的规范性文件，由市政府发布，或者由市政府批准，由市政府主管部门发布。
第二十四条 市政府需要公开发布的规范性文件，由市长签署发布；经市政府批准，需要由市政府主管部门公开发布的规范性文件，由市长或者分管副市长签发批准文书，主管部门负责人签署发布，并注明“经市政府批准”。
第二十五条 政府规范性文件应当自公布之日起30日后施行，但涉及国家安全以及提前公布将有碍规范性文件实施的除外。政府规范性文件公布后不立即施行将有碍政府规范性文件施行的，可以自公布之日起施行。
第二十六条 规范性文件印发后，应当及时在市政府网站等媒体刊登，向社会公布。
第四章 解释与备案
第二十七条 政府规范性文件的解释权属于市政府。 政府规范性文件的解释，由市政府法制办公室提出意见，报市政府批准后公布。
政府规范性文件的解释与政府规范性文件具有同等效力。
第二十八条 政府规范性文件公布后，由市政府法制办公室按照有关规定报送备案。
附 则
第二十九条 修改、废止规范性文件的程序参照本规定执行。
第三十条 市政府法制办公室审核、制定规范性文件工作中因开展调研、考察、论证、咨询、购买资料、打印材料等所需经费，列入财政预算予以保障。
第三十一条 本规定自2008年12月1日起施行。1997年10月23日市政府发布的《丹东市人民政府规范性文件制定办法》（丹政发[1997]53号）同时废止。